La revisión de listas negras y el cumplimiento de sanciones internacionales son dos aspectos estructurales de una correcta gestión de riesgos y del proceso de identificación de los clientes, aliados, proveedores y empleados. Desde las grandes corporaciones financieras hasta las PYMES y los profesionales regulados deben incluir estos procesos en su programa de cumplimiento para evitar relaciones tóxicas, que les generen amenazas a sus negocios. Ante la complejidad que caracteriza a los programas de sanciones y ante el enorme número de listas restrictivas, es imperativo entender los fundamentos asociados a estos importantes procesos para ser eficientes en el cumplimiento y, al mismo tiempo, poder gestionar los riesgos legales, operativos y reputacionales.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Aspectos Generales.
- Sanciones y Listas Negras
- ¿Cuántas Hay y Cuáles Son las Más Importantes?
- Listas del Grupo de Acción Financiera (GAFI).
- Diplomacia de Sanciones.
- Tipos de Sanciones y Listas.
- Individuos y Entidades de “Alto Riesgo”.
- El Efecto Expansivo.
- Estados Unidos: Extraterritorialidad.
- Estados Unidos: Sanciones, Listas y Multas.
- Bancos Designados por OFAC:
- Caso de Estudio: Banco Continental (Honduras – 2015).
- Caso de Estudio: Banco Corporativo (Nicaragua – 2019)
- Entidades Multadas por Estados Unidos.
- Caso de Estudio: E.F.L. COSMETICS (2019).
- Caso de Estudio: Corte Penal Internacional (2020).
- Tendencia en Materia de Sanciones.