Por Brian Monroe
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La Asociación Nacional de Futuros (por sus siglas en inglés, NFA) sancionó a la firma de futuros Iowa Commodities Ltd. con una multa de US$10.000 por deficiencias antilavado de dinero en su séptimo procedimiento de control ALD realizado en el año.
La NFA, en una demanda presentada el miércoles, citó a Fort Dodge, una compañía de Iowa, por no contar con un programa ALD escrito. La NFA, que realizó dos procedimientos relacionados con la Ley de Secreto Bancario (LSB) durante 2006, dijo que la omisión fue identificada en una auditoria realizada en octubre de 2005.
Las compañías de futuros están obligadas a tener programas ALD desde 2002 y a seguir procedimientos de identificación de clientes y regulaciones de reporte de actividades sospechosas desde 2003.
Iowa Commodities carecía de otros elementos necesarios para un programa ALD, incluyendo un oficial LSB responsable del monitoreo del cumplimiento general de la compañía, la capacitación ALD para los empleados y una revisión independiente realizada en forma regular por auditores externos, según la sanción.
En una carta preparada por los abogados de la compañía incluida en el expediente, Iowa Commodities, una compañía de corretaje con cuatro empleados, admitió que carecía de políticas ALD escritas antes de junio de 2006 pero sí contaba con algunos procedimientos que aplicaba desde abril de 2002, fecha en que ello “considerado como un todo, constituye los procedimientos ALD efectivos con los que de hecho cumplía” con las reglas de la NFA.
Michael Frischmeyer, vicepresidente de Iowa Commodities, dijo que estaba sorprendido y decepcionada por la decisión de la NFA y que esperaba poder trabajar con los auditores para establecer un programa más sólido. La “industria necesita cumplir con las normas, pero el período de gracia fue menor que el que creía”, dijo.
En febrero, la NFA sancionó a tres compañías por infracciones ALD. Angus Jackson Futures Inc., un vendedor de futuros de Fort Lauderdale, fue obligado a pagar US$10.000; Affinity Trading, en Fort Walton Beach, estado de la Florida, debió pagar US$2.500, y, Optionvue Research Inc., en Libertyville, Il, tuvo que pagar US$7.500.
En enero la organización autorregulada aplicó sanciones contra tres compañías y un individuo por deficiencias en el programa ALD. Castle Trading, CHP Asset Management LLC, y el propietario de ambas compañías de Northridge, California, Yuri Plyam, fueron sancionados con una multa de US$30.000. Velocity Futures, de Houston, Texas, recibió una multa de US$16.000.
También en enero, la NFA prohibió en forma permanente a dos compañías de corretaje de Boca Ratón, Florida – Mercer Capital Inc. y Mercer Capital Management – ser miembros de la NFA y a su presidente, Robert Flickinger, le prohibió presidir cualquier otra compañía miembro de la NFA, en parte por su programa ALD deficiente.
