Caja de Herramientas: Indicador Anticorrupción en la Industria de la Extracción
Equipo de Producción. Para determinar adecuadamente el riesgo geográfico que representa una jurisdicción, se debe contar con fuentes de información actualizada, creíble y completa sobre los países. Una herramienta muy útil la ofrece la Iniciativa Para la Transparencia...
El Valor y el Costo de la Cultura de Cumplimiento
Juan Alejandro Baptista. Antes de la pandemia la mayor preocupación asociada a cumplimiento que tenían las Juntas de Directores empresariales era “lograr balancear los presupuestos y los crecientes costos del cumplimiento”, pero la nueva realidad operativa ha hecho...
Microlearning – Consecuencias de no Cumplir las Normas ALD
El incumplimiento de las normas contra la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo pueden ser grave para todos los negocios, incluidos los profesioanles independientes, las PYMES y las entidades no financieras. En este micro, el experto...
Desafíos asociados al cumplimiento de plazos para reportar operaciones sospechosas
Por María Elisa Holguín* Uno de los principales retos del Oficial de Cumplimiento (OC) dentro de su gestión de monitoreo de la relación comercial y las transacciones de los clientes es la generación de alertas de actividades sospechosas y, cuando el caso lo amerite,...
Protegido: FinCEN-Leaks: Impacto y Riesgos Para Las Áreas de Cumplimiento
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Reporte: Efectividad del Programa de Ética y Cumplimiento en República Dominicana
Por el Departamento Editorial. Un 47% de los trabajadores entienden que las violaciones al código de ética y conducta de las empresas son toleradas, según los resultados de la encuesta sobre cultura ética y de cumplimiento organizacional en República Dominicana...
El videopodcast «La Mancha Indeleble» llega al mundo del compliance
Reconocidos expertos de 14 países comparten desde este lunes 22 de junio sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas...
Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance
Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* – Los Astros de Houston pasaron de ser uno de los peores equipos de las Grandes Ligas en 2013, a ser uno de los mejores y campeón de la Serie Mundial en 2017. A efectos ilustrativos y para aquellos que no están familiarizados...
5 ventajas de la formación e-learning
Para nadie es un secreto que tenemos todo al alcance de un clic, ya sea través de nuestro computador, tableta o smartphone. ¡Todo está en la web! La capacitación se ha transformado y se ha pasado al entorno digital llamado e-learning (Electronic Learning), que se...
Panamá se prepara para una nueva versión del Congreso Hemisférico
Departamento de Prensa / Plus Comply. Continuando con una larga tradición que ya suma 23 años, la Asociación Bancaria de Panamá se prepara para la realización del XXIII Congreso Hemisférico 2019 para la Prevención del Blanqueo de Capitales, Financiamiento del...
Del “Cripto-nerviosismo” al Cripto de-risking (Parte I)
El “boom” experimentado por las criptomonedas a nivel mundial tiene inquieto a muchos… y no es para menos. Esa preocupación o “cripto-nerviosismo” ha dado paso a lo que yo llamo el “cripto-derisking”. La sociedad en general ha visto con asombro el vertiginoso y...