Plus Comply / Dpto. de Producción. Un complejo esquema de sobornos que contemplaba diversas estructuras jurídicas, testaferros y cuentas bancarias en Las Bahamas, Estados Unidos, Suiza y Brasil fue develado este 15 de septiembre por las autoridades estadounidenses,...
Por el Dpto. de Producción. Para hacer una evaluación adecuada que permita implementar un programa de gestión de riesgos efectivo se debe determinar las amenazas asociadas a las jurisdicciones donde opera la empresa, sus clientes y/o donde se originan/terminan las...
Por el Dpto. de Producción. La selección de la metodología de gestión de riesgos requiere de mucha atención, porque la metodología funciona como el soporte conceptual que rige la manera en que se aplican los procedimientos. La gestión del riesgo de lavado de activos...
Departamento de Producción. Todo proceso migratorio genera desajustes y complicaciones, más aún cuando el desplazamiento es forzoso y se sale de un país huyendo. Poco se piensa en los desafíos que enfrentan los refugiados y asilados para retomar su vida financiera en...
Por el Departamento Editorial. La vieja metodología de estafa iniciada a principios del siglo pasado por Carlos Ponzi ha mutado de muchas maneras al pasar del tiempo, sin embargo su esencia se mantiene: ofrecer un mecanismo de inversión que garantice alta rentabilidad...
El teletrabajo y la externalización de las labores de cumplimiento han generado grandes desafíos para los profesionales responsables de la gestión de los riesgos asociados, la prevención de los delitos financieros y el cumplimiento de las normas. A continuación,...
El incumplimiento de las normas contra la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo pueden ser grave para todos los negocios, incluidos los profesioanles independientes, las PYMES y las entidades no financieras. En este micro, el experto...
Por María Elisa Holguín* Uno de los principales retos del Oficial de Cumplimiento (OC) dentro de su gestión de monitoreo de la relación comercial y las transacciones de los clientes es la generación de alertas de actividades sospechosas y, cuando el caso lo amerite,...
Una clara explicación sobre qué son y qué buscan las auditorías realizadas por los entes reguladores fue dada por Raúl Alonzo Acosta, director ejecutivo de AOG Consultores, en su conversación con Franco Rojas en este episodio de La Mancha Indeleble. El experto...
Entender qué son y qué riesgos representan los delitos financieros cibernéticos es vital para todo profesional del área de cumplimiento, dueño de negocio o alto ejecutivo. En este episodio de La Macha indeleble, el experto Gonzalo Vila aborda esta temática y...
Las Actividades y Profesionales no Financieras Designadas -conocidas en el mundo del cumplimiento como APNFDs- siguen siendo una de las áreas más aprovechadas por los criminales para legitimar recursos de procedencia ilícita en toda la región. Por eso, en este...
Departamento de Producción. La importancia de monitorear y establecer procesos de control a los empleados bancarios quedó de manifiesto el pasado mes de junio cuando tres ejecutivos del Banco Scotiabank de Costa Rica fueron acusados de colaborar en el establecimiento...
Serie Microlearning Cuatro definiciones fundamentales (“corrupción”, “colusión”, “soborno” y “malversación”) se explican en este micro titulado Programa de Cumplimiento Anticorrupción – Conceptos Básicos, que forma...
En este episodio No. 3, el experto colombiano Juan Pablo Rodríguez presenta un análisis jurídico sobre la evasión fiscal como delito precedente de lavado de dinero, explicando también la relación con la elusión fiscal y las diferentes formas de tipificar los delitos...
Ignorar o menospreciar el chequeo de listas negras es un error que refleja una gran deficiencia en el proceso de debida diligencia asociado a clientes, aliados, proveedores y empleados, ya que evidencia un desconocimiento de los riesgos que pueden representar...
Por Heiromy Castro.* La acuñación del término “Banco en la Sombra” se le debe a el economista norteamericano Paul McCulley en 2007. El nombre estaba enfocado en Estados Unidos, para hacer alusión a las instituciones financieras no bancarias que se dedicaban a lo que...
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
Reconocidos expertos de 14 países comparten desde este lunes 22 de junio sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas...