Digamos que usted es oficial de cumplimiento y que ha puesto su mirada en un inversor de valores estadounidense sospechoso que también ha colocado su dinero con otros corredores fuera de su institución financiera. Usted necesita una verificación rápida de antecedentes de esos corredores y sus compañías para evaluar su historial de cumplimiento y, a su vez, determinar si parecen ser confiables, y necesita hacerlo rápido. Entonces, consulte la Asociación Nacional de Corredores de Valores de Estados Unidos (por sus siglas en inglés, NASD) en BrokerCheck.
El sitio gratuito incluye hechos y datos numéricos de más de 659.000 corredores en actividad y retirados y más de 5.100 compañías registradas con la NASD, los registros criminales de individuos y las acciones regulatorias contra las compañías. La información surge directamente de los registros estatales y los reguladores de valores, como la Comisión de Valores e Intercambio de Estados Unidos (por sus siglas en inglés, SEC).
La información incluye: antecedentes criminales de individuos, acciones regulatorias contras individuos o compañías, quejas presentadas en relación a los corredores o compañías, información de contacto para las compañías, las clases de negocios que los individuos o entidades realizan, e historiales de quiebras.
También se incluyen definiciones de títulos profesionales, analizadas en detalle para facilitar la comprensión de los principiantes. Por ejemplo, un gerente de bienes certificado es identificado como aquella persona que tiene más de tres años de experiencia, 15 horas de educación continua por año como mínimo y que ha completado cursos de administración de bienes sobre el tema.
