La grave crisis política que vive Ucrania y los presuntos actos de corrupción cometidos por los exlíderes gubernamentales ha llevado a las autoridades antilavado de Estados Unidos a emitir una nueva guía sobre los procesos de cumplimiento para detectar cualquier movimiento de dinero relacionado a los funcionarios del saliente gobierno de la nación europea.
La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en inglés) emitió el pasado 6 de marzo la circular titulada “Actualización de la Guía para las instituciones Financieras sobre los Recientes Eventos Relacionados a la Partida de Victor Yanukovych y Otros Funcionarios Ucranianos”, la cual es una actualización del documento emitido previamente el 26 de febrero.
El objetivo del documento es “recordarles a las instituciones financieras su responsabilidad para tomar razonables pasos en base al riesgo que representan potenciales movimientos sospechosos de activos relacionados a la salida de Viktor Yanukovych de Kiev al renunciar a sus responsabilidades y de otros funcionarios de alto rango”.
“Si una institución financiera sabe, sospecha o tiene motivos para sospechar que una operación relacionada con figuras políticas extranjeras involucra fondos derivados de actividades ilícitas, incluyendo el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, o cualquier otra violación de la ley o reglamento, o si parece que la transacción no tiene ningún propósito comercial o legal o tiene un propósito incompatible con el negocio conocido del cliente, la institución financiera debe presentar un Informe de Actividades Sospechosas (SAR)”, precisó FinCEN
Congelamiento de fondos
El gobierno de Ucrania anunció el pasado 3 de marzo el inicio de investigaciones criminales en contra del exmandatario y otros funcionarios y sus personas allegadas. Dos días después, la Unión Europea ordenó a sus países miembros el congelamiento de los fondos y activos de varios exfuncionario ucranianos. De igual forma, las autoridades de Canadá tomaron acciones similares contra los mismos individuos.
Aunque las autoridades de Estados Unidos no han ordenado a su banca terminar las relaciones con las entidades ucranianas, el Presidente Barack Obama emitió el 6 de marzo una Orden Ejecutiva que autoriza la “designación de individuos o entidades que contribuyan al debilitamiento de la democracia ucraniana, la paz, la seguridad, soberanía y a su integridad territorial, así como a los responsables de la malversación de los activos estatales ucranianos”.
FinCEN reiteró a los bancos su obligación de aplicar una debida diligencia ampliada para las cuentas bancarias relacionadas a figuras políticas extranjeras y de monitorear las transacciones que puedan potencialmente estar relacionadas a la malversación de fondos estatales, sobornos, pagos ilegales o actos de corrupción pública.
Lista Negra Ucraniana
Con el objetivo de ayudar a las instituciones financieras, la unidad de inteligencia financiera emitió el listado de los PEPs de Ucrania que están bajo investigación criminal y sobre los cuales deben aplicarse exhaustivas medidas de control:
1. Viktor Fedorovych Yanukovych: nació el 9 de julio de 1950, expresidente de Ucrania.
2. Vitalii Yuriyovych Zakharchenko: nació el 20 de enero de 1963, exministro de asuntos internos.
3. Viktor Pavlovych Pshonka: nació el 6 de febrero de 1954, exprocurador general de Ucrania.
4. Oleksandr Hryhorovych Yakymenko nació el 22 de diciembre de 1964, exjefe del servicio secreto de Ucrania.
5. Andriy Volodymyrovych Portnov: nació el 27 de octubre de 1973, ex asesor presidencial.
6. Olena Leonidivna Lukash: nació el 12 de noviembre de 1976, exministra de justicia.
7. Andrii Petrovych Kliuiev: nació el 12 de agosto de 1964, exjefe de administración de la presidencia.
8. Viktor Ivanovych Ratushniak: nació el 16 de octubre de 1959, exviceministro de asuntos internos.
9. Oleksandr Viktorovych Yanukovych: nació el 1 de Julio de 1973, hijo del expresidente Viktor Yanukovych.
10. Viktor Viktorovych Yanukovych: nació el 16 de julio de 1981, hijo del expresidente Viktor Yanukovych. Y miembro de Verkhovna Rada de Ucrania.
11. Artem Viktorovych Pshonka: nació el 19 de marzo de 1976, hijo del exprocurador general y jefe adjunto de la facción del Partido de las Regiones en la Rada Suprema de Ucrania.
12. Serhii Petrovych Kliuiev: nació el 12 de agosto de 1969, empresario hermano de Andrii K1iuiev.
13. Mykola Yanovych Azarov: nació el 17 de diciembre de 1947, primer ministro de Ucrania hasta enero de2014.
14. Oleksii Mykolayovych Azarov: Hijo del exprimer ministro Azarov.
15. Serhiy Vitaliyovych Kurchenko: nació el 21 de septiembre de 1985, empresario.
16. Dmytro Volodymyrovych Tabachnyk: nació el 28 de noviembre de 1963, exministro de educación y ciencias.
17. Raisa Vasylivna Bohatyriova: nació el 6 de enero de 1953, exministra de salud.
18. Ihor Oleksandrovych Kalinin: nació el 28 de diciembre de 1959, exasesor de la presidencia de Ucrania.
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Documento Relacionado
FIN-2014-A001 – Guía para las Instituciones Financieras sobre los Recientes Eventos Relacionados a la Partida de Victor Yanukovych y Otros Funcionarios Ucranianos”
