Por el Departamento Editorial.
Digamos que usted es oficial de cumplimiento y que ha puesto su mirada en un inversor de valores estadounidense sospechoso que también ha colocado su dinero con otros corredores fuera de su institución financiera. Usted necesita una verificación rápida de antecedentes de esos corredores y sus compañías para evaluar su historial de cumplimiento y, a su vez, determinar si parecen ser confiables, y necesita hacerlo rápido. Entonces, consulte el sitio BrokerCheck de la Asociación Nacional de Corredores de Valores de Estados Unidos (por sus siglas en inglés, NASD).
El sitio gratuito incluye hechos y datos numéricos de más de 1.300.000 corredores en actividad y retirados y más de 17.400 compañías –activas y retiradas- registradas con la NASD. La información surge directamente de los registros estatales y los reguladores de valores, como la Comisión de Valores e Intercambio de Estados Unidos (por sus siglas en inglés, SEC).
Aunque el sitio está completamente en inglés, de una forma intuitiva se puede hacer búsqueda por nombres de individuos y empresas. Si cuenta con el número SEC la búsqueda será más rápida (por ejemplo, SEC# 8-30356),
El sistema de FINRA emitirá un reporte sobre la firma o el individuo que también contiene: antecedentes criminales de individuos, acciones regulatorias contras individuos o compañías, quejas presentadas en relación a los corredores o compañías, información de contacto para las compañías, las clases de negocios que los individuos o entidades realizan, e historiales de bancarrotas.
Quienes dominan el inglés, pueden aprovechar los recursos de capacitación del sitio, que contempla definiciones de títulos profesionales, analizadas en detalle para facilitar la comprensión de los principiantes.
-Enlace Directo a BrokerCheck: http://www.finra.org/Investors/ToolsCalculators/BrokerCheck/
