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Artículos y Más Información
Errores comunes en el chequeo de listas: menospreciar su importancia
Ignorar o menospreciar el chequeo de listas negras es un error que refleja una gran deficiencia en el proceso de debida diligencia asociado a clientes, aliados, proveedores y empleados, ya que evidencia un desconocimiento de los riesgos que pueden representar...
Banco en la sombra: definición y riesgos
Por Heiromy Castro.* La acuñación del término “Banco en la Sombra” se le debe a el economista norteamericano Paul McCulley en 2007. El nombre estaba enfocado en Estados Unidos, para hacer alusión a las instituciones financieras no bancarias que se dedicaban a lo que...
Consejos para un adecuado monitoreo sobre los clientes de la tercera edad
Por el Departamento Editorial. Muchas canas, un bastón y una dulce sonrisa sexagenaria suelen estar muy distante de la imagen que se tiene de un criminal y, por ende, se puede asumir rápidamente que es un cliente de “bajo riesgo”. Sin embargo, no es recomendable bajar...
Los Astros de Houston: ¿por qué hacemos trampa?
Este artículo es la continuación del publicado previamente bajo el título “Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance” – Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* – Otra de las lecciones que nos deja el escándalo de los Astros de...
Las nuevas víctimas del clásico fraude con “cheques falsos”: los veinteañeros
Por el Departamento Editorial. Las personas menores de 30 años son más propensas a ser víctimas de fraudes con cheques falsos, según nuevos análisis develados este 10 de febrero por la Comisión Federal de Comercio de Estados Unidos (FTC por sus iniciales en inglés)....
Claves de cumplimiento para combatir los riesgos asociados a la “caridad”
Por Juan Alejandro Baptista. La mayoría de las organizaciones sin fines de lucro son canales legítimos para asistir a la gente necesitada, a grupos minoritarios, animales o a países pobres. Sin embargo, los criminales han aprovechado el manto de la generosidad para...
Dow Jones reúne a exitosos empresarios del mundo deportivo
Como parte de la antesala al juego del Super Bowl LIV celebrado en Miami, Dow Jones reunió el 31 de enero a exitosos empresarios del mundo deportivo en el evento Playmakers, en el que se concentraron emprendedores, gerentes e inversionistas relacionados a distintas...
Estados Unidos y Suiza aplican multas millonarias contra exdirectores bancarios
Las autoridades regulatorias de Estados Unidos y Suiza impusieron elevadas multas y sanciones laborales a exdirectores de entidades bancarias por violaciones comerciales y de cumplimiento. Por el Departamento Editorial. La Oficina del Contralor de la Moneda de Estados...Maridaje entre cumplimiento fiscal y antilavado: ¡Que vivan los novios!
Durante la última década el mundo del cumplimiento se ha visto en medio del candente debate sobre la relación entre el lavado de dinero y la evasión tributaria. Numerosos países de todo el mundo han modificado sus marcos regulatorios para responder a las exigencias...Caja de Herramientas: base de datos global (y gratuita) para consultar PEPs
Por el Departamento Editorial.Actualizada desde 1996 hasta hoy, existe una herramienta gratuita que puede ser muy útil para la debida diligencia referida a las Personas Expuestas Políticamente (PEPs), especialmente a los jefes de gobierno y altos líderes...Comité de Basilea emite recomendaciones a bancos sobre criptoactivos
Departamento Editorial / BIS. El Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria emitió una serie de recomendaciones para las entidades bancarias que desean incursionar en el mercado emergente de los criptoactivos, pero reiteró sus reservas y “sus expectativas...Programa de cumplimiento bancario contra el robo de identidad
Por el Departamento Editorial. El robo de identidad es uno de los delitos más preocupantes a nivel global en la actualidad, genera enormes pérdidas para los individuos y para las entidades financieras víctimas. En Estados Unidos, durante 2018 el robo de identidad...Comprendiendo el flujo de dinero (ilegal) asociado al mercado automotriz en Venezuela
Por Carmen Rincón* Al visitar los salones de concesionarios en Venezuela se pueden observar solo 3 o 4 vehículos en exhibición. No puede esperarse más de una industria que llegó a producir 170.000 automóviles en el año 2007 y que en 2016 apenas produjo 2.768,...20 señales de alerta asociadas a clientes de Negocios de Servicios Monetarios
Por el Departamento Editorial. Los negocios de servicios monetarios (NSMs) siguen siendo centro de preocupación de los reguladores antilavado, ya que el tipo de transacciones que realizan los convierten en entidades muy vulnerables que pueden ser utilizadas por...Congreso de Prevención de lavado de activos de Las Américas
Por el Departamento Editorial. Montevideo, Uruguay. Los días 23 y 24 de Mayo en el Complejo Kibon Avanza. Nuevamente Montevideo se prepara para la Séptima edición consecutiva de la reunión anual de profesionales antilavado más importante de la región....Estados Unidos ataca comercio ilícito de oro de corruptos venezolanos
Por Juan Alejandro Baptista. Como parte de las presiones económicas adelantadas por Estados Unidos contra el régimen de Nicolas Maduro, el Departamento del Tesoro emitió este martes nuevas designaciones, pero en esta ocasión los afectados fueron la empresa...Banco de México emite nuevas regulaciones para el uso de activos virtuales
Por el Departamento Editorial El Banco de México emitió a través de la circular 4/2019, dirigida a las Instituciones de Crédito y de Tecnología Financiera, una serie de disposiciones generales aplicables en las operaciones realizadas con activos...Revisiones retrospectivas: principales hallazgos encontrados en las entidades financieras (Parte I)
Por el Departamento Editorial.Una “revisión retrospectiva” se refiere al proceso por el cual las transacciones históricas, que ya deberían haber sido analizadas, investigadas y posiblemente reportadas, son reexaminadas para determinar si algunas operaciones no fueron...El Oficial de Cumplimiento en el mundo de las cooperativas
Departamento de Prensa. En toda la región se han venido estableciendo procesos de control y prevención de los delitos financieros al sector de las cooperativas. Muchas de estas entidades han fortalecido sus áreas de cumplimiento y los oficiales de cumplimiento tienen...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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