Para hacer una evaluación efectiva que permita implementar un programa de gestión de riesgos se debe contar con un adecuado proceso para determinar las amenazas asociadas a las distintas jurisdicciones donde opera la empresa, los clientes y/o donde se originan las transacciones. Este curso aborda tópicos relacionados al riesgo geográfico, mostrando algunos recursos disponibles y ofreciendo valiosas recomendaciones para el personal responsable del cumplimiento y la gestión de los riesgos.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Entendimiento homogéneo sobre el riesgo de una jurisdicción.
- Criterios fundamentales a tener en cuenta para la evaluación del riesgo de países.
- ¿Por qué evaluar jurisdicciones y zonas geográficas?
- Administración de listas e informes de países.
- El Grupo de Acción Financiera (GAFI) y las evaluaciones de países.
- Reglas asociadas a países de alto riesgo.
- Entendiendo el resultado de las evaluaciones y la evolución de las listas del GAFI.
- Estados Unidos y los países patrocinadores del terrorismo.
- Índice Global Sobre Terrorismo.
- Índice de Percepción de la Corrupción.
- Basilea – Índice de Países Sobre el Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
- Procesos a tener en cuenta y riesgos detectados en evaluaciones de países.
