El nuevo marco regulatorio aprobado en enero de 2021 en Estados Unidos contempla nuevas provisiones en materia de cumplimiento antilavado de dinero y sobre el registro de los beneficiarios finales de las entidades. Este amplio paquete legislativo aumenta las obligaciones de cumplimiento de las empresas reguladas estadounidense y, al mismo tiempo, tiene un impacto directo sobre las entidades foráneas. En este curso se revisan los tópicos más importantes de esta ley y se detallan el impacto, las obligaciones y los riesgos que ocasiona para las instituciones financieras y para las empresas que deben presentar reportes a las autoridades de EE.UU.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Marco Normativo Antilavado en Estados Unidos.
- Ley de Autorización de Defensa Nacional Para el Año Fiscal 2021 – División F.
- Ley Contra el Lavado de Dinero de 2020. Cambios Principales:
- Ratificación del “Puerto Seguro”.
- Registro de Transmisores de Servicios Monetarios y Monedas Virtuales.
- Intercambio Corporativo de Información ALD/CFT.
- Cartas de “No-Acción”.
- Nuevas Violaciones: PEPs y Lavadores. Aumento de las Penas.
- Comerciantes de Arte y Antigüedades.
- Mandatos Regulatorios Específicos Para Fincen.
- Innovación Tecnológica en Materia ALD/CFT.
- Impacto y Obligaciones Sobre las Instituciones Financieras Extranjeras.
- Bancos Extranjeros – Riesgos por Incumplimiento.
- Prioridades Nacionales en la Lucha ALD/CFT.
- Ley de Transparencia Corporativa. Exigencias e Implementación.
- Empresas informantes y Entidades Exentas.
- Registro Nacional de Empresas y Beneficiarios Finales.
- Principales Actores.
- BOSS – Características y Funcionamiento del Sistema de Reporte.
- Condiciones Sobre Reportantes Especiales
- Recomendaciones.
