Por el Departamento Editorial.-
El cumplimiento de la Ley FATCA, las grandes sanciones impuestas a instituciones financieras globales, los esfuerzos de los entes reguladores para lograr mayor transparencia fiscal, la insistencia de promover una cultura preventiva basada en riesgos, el reto que implica “alcanzar” al beneficiario final y, en general, los desafíos para seguir promoviendo políticas de cumplimiento en sectores financieros y no financieros, fueron los vértices más destacados de la lucha ALD / CFT en el año que termina.
Lavadodinero.com ofrece un inventario de 12 informaciones publicadas durante el 2014 que pueden ser de gran utilidad para los profesionales antilavado. 
Nuevas regulaciones facilitan el cumplimiento de la ley FATCA para instituciones extranjeras
Con la finalidad de facilitar la debida diligencia y la presentación de los reportes de las instituciones financieras extranjeras, las autoridades estadounidenses hicieron ajustes clave en el paquete de regulaciones de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA por sus iniciales en inglés) emitidas a finales del mes de febrero 2014.
Nuevo estándar de OCDE: hacia una mayor transparencia fiscal
Un nuevo mecanismo (Estándar para el Intercambio Automático de Información Financiera en Materia Fiscal) desarrollado por OCDE a pedido del G20, convoca a los gobiernos a obtener información detallada de sus instituciones financieras e intercambiar esa información de manera automática con otras jurisdicciones, anualmente.
Advertencia: directores con más “ética” o bancos más pequeños
Las fallas de cumplimiento que durante los últimos años han motivado en Estados Unidos enormes multas contra empresas financieras están generando nuevas presiones para que todos los actores de la estructura antilavado –incluidos los reguladores- tomen en cuenta un importante elemento que parece haber abandonado a la industria financiera global: la ética corporativa.
Lo que la última reunión del GAFI nos dejó: Guía sobre Transparencia y Beneficiario final
Como todos los años, las reuniones plenarias del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), ponen bajo tratamiento y discusión temas fundamentales que tienen que ver con la realidad internacional en la lucha contra el lavado de dinero y financiación del terrorismo, analizando casos específicos y políticas que han resultado eficaces para así poder elaborar programas, documentos y guías pertinentes que permitan orientar hacia una eficaz política ALD/CFT a nivel global.
Eliminación del riesgo: tema clave en la agenda del GAFI
El enfoque basado en el riesgo es un componente esencial en la implementación de las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Los distintos países, las autoridades competentes y los sujetos obligados deben identificar, evaluar y entender los riesgos del lavado de dinero a los que están expuestos para poder establecer medidas orientadas a mitigarlos.
Mitigar los riesgos en los casinos es un desafío creciente en Latinoamérica
De manera creciente los entes reguladores de la región centran su atención en las entidades no financieras como casinos y casas de cambio, por mencionar algunas, las cuales se ha demostrado son un escenario muy fácil para que el crimen organizado legitime capitales procedentes de actividades ilícitas.
FinCEN reitera responsabilidad de directores en implementar una verdadera “cultura de cumplimiento”
En un comunicado emitido a todos los sujetos obligados estadounidenses, la unidad de inteligencia financiera de esa nación hizo un llamado para que las empresas reguladas implementen una verdadera cultura de cumplimiento que les permita responder mejor a las exigencias normativas.
FinCEN establece debida diligencia y banderas rojas asociadas al comercio de marihuana
Como una respuesta al proceso de legalización de la marihuana adelantado en 21 estados de la unión americana, la unidad antilavado estadounidense emitió una quía sobre los procedimientos de cumplimiento antilavado que deben aplicar las instituciones financieras ante las operaciones relacionadas al comercio y distribución de la hierba.
Combatiendo el fraude en el “front line”: una guía para quienes atienden al público en el sector comercial
El sector comercial sigue siendo uno de los más vulnerables a los delitos financieros adelantados por el crimen organizado. Es por eso que es necesario que las empresas, negocios y comercios (mayoristas y detallistas) capaciten a sus empleados sobre las situaciones y señales de alerta que deben ser consideradas para prevenir ser víctimas de fraude, estafa y hasta lavado de dinero.
Más alertas sobre la caza ilegal y su relación con el financiamiento al terrorismo
“La caza furtiva en África financia a grupos terroristas”, así lo aseveró el pasado mes de julio representante federal de Comercio de EE.UU Michael Froman, lo que significa según sus palabras que el comercio ilegal de cuernos de rinocerontes y otras especies exóticas es una” amenaza a la seguridad mundial” porque está impulsada por elementos criminales.
Impacto del Índice de Corrupción 2014 en el riesgo geográfico de LATAM
Un elemento fundamental para definir el indicador de riesgo de lavado de dinero de un cliente (y también de los asociados o proveedores) es el “riesgo geográfico”, el cual precisa el nivel de exposición asociado a una jurisdicción específica.
La organización Transparencia Internacional emitió el pasado 3 de diciembre el Índice de Percepción de la Corrupción 2014 (IPC-2014), en el cual se ha medido la percepción de la corrupción en 175 naciones en base a lo indicado por fuentes independientes.
Multa récord a BNP Paribas de casi US$ 9.000 millones por facilitar transacciones con Sudán, Cuba e Irán
Por primera vez en la historia financiera del mundo se impone una multa de tal magnitud: el banco francés BNP Paribas accedió a pagar US$ 8.834 millones por la presunta violación por parte de la entidad del régimen de sanciones internacionales impuesto por Estados Unidos, reportó la Fiscalía de Nueva York.
