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Aspectos relevantes de la multimillonaria multa impuesta al UBS por lavado de dinero y evasión
Por el Departamento Editorial. El gigante bancario suizo UBS Group AG deberá pagar US$ 5.100 millones a las autoridades francesas por haber ayudado a acaudalados clientes galos a lavar dinero producto de la evasión de impuestos, a través de un planificado esquema...Nuevas tecnologías e impacto del riesgo reputacional en la industria regulada panameña
Por el Departamento Editorial. Analizar diversos desafíos de cumplimiento que enfrentan las entidades reguladas en Panamá fue el principal objetivo del desayuno conferencia organizado por la Asociación de Especialistas Certificados en Gestión de Riesgos (AECGR)...Caja de Herramientas ALD: un concentrador de metadata para la debida diligencia
Internet tiene un caudal de información que puede ser indispensable para cumplir con las tareas antilavado, y los motores de búsqueda de Internet pueden ser herramientas invalorables para la verificación de información.Dogpile (www.dogpile.com) es un motor de búsqueda...Caso de Estudio: complicidad del director de riesgos cuesta millones a Bankia
Por el Departamento Editorial. Descubrir la participación de empleados en esquemas de fraude, corrupción y lavado de dinero es uno de los mayores desafíos que enfrentan las entidades reguladas, sin embargo, este reto es aún mayor cuando el criminal ocupa una de...Transparencia Internacional 2018: Venezuela el país más corrupto de América
Por el Departamento Editorial. Por segundo año consecutivo, Venezuela resultó ser el país más corrupto de América en el Informe Anual sobre la Percepción de la Corrupción presentado por la Organización Transparencia Internacional, al ocupar el lugar 168 de la...Estados Unidos sanciona a PDVSA y aumenta la presión contra régimen de Maduro
Por el Departamento Editorial. Como una medida determinante para aumentar las presiones contra el régimen de Nicolás Maduro, el Departamento del Tesoro de Estados Unidos anunció la sanción económica contra Petróleos de Venezuela (PDVSA), por considerarla un...El enorme desafío práctico (e intelectual) para combatir la corrupción en Venezuela
Por Carmen Rincón* ¿La corrupción nace o se hace? ¿Qué componente demográfico diferente a la pobreza condiciona e incrementa prácticas corruptas? Durante los últimos 18 años, en Venezuela se vivió una transición de un sistema político-económico...Caja de Herramientas ALD: utilizar Internet para investigar a organizaciones caritativas
Departamento Editorial.El manejo de cuentas de una organización caritativa presenta riesgos para las entidades financieras, especialmente por su posible utilización en esquemas de financiamiento del terrorismo. Estos riesgos obligan al personal de cumplimiento a...Primer banco suizo incursiona en el mercado de criptoactivos
Por el Departamento Editorial. Hacer depósitos en monedas virtuales es uno de los nuevos servicios que tienen a disposición los clientes del Falcon Private Bank de Suiza, que empezó este mes de enero a competir en el novedoso y riesgoso mercado de los...Un creciente riesgo para las entidades financieras: los empleados y banqueros cómplices
Por el Departamento Editorial. Aplicar la Política Conozca a Su Empleado como una forma de combatir el fraude interno no parece ser suficiente en la industria financiera, pues cada vez las organizaciones criminales enfocan más esfuerzos en reclutar a trabajadores...16 preguntas clave para una auditoría antilavado en materia de transacciones
Por Departamento Editorial.Es un reto para los sujetos obligados perfeccionar los procesos de auditoría externa e interna. Especialmente las empresas financieras deben concentrarse cada vez más en verificar la eficiencia de sus programas de cumplimiento ALD/CFT en...Caja de Herramientas: Buscadores de blogs como respaldo en las investigaciones de debida diligencia
Por el Departamento Editorial.Los blogs son diarios personales o colectivos en línea que registran experiencias, informaciones, enlaces y permiten agregar comentarios. Son muy útiles cuando se busca contenido estrechamente relacionado con un nicho en especial, una...Tendencia: regulador de valores estadounidense enfocará sus inspecciones en criptoactivos y ciberseguridad en 2019
Departamento Editorial. La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Valores e Intercambio de Estados Unidos (SEC por sus iniciales en inglés) anunció que durante el año que comienza sus prioridades estarán enfocadas en los...Violaciones al “programa del soplón” cuestan millones al Barclays
Por el Departamento Editorial. Una nueva sanción millonaria impuso esta semana el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York a una entidad financiera extranjera. En esta ocasión, la multa fue para el Barclays PLC, que deberá pagar de US$ 15 millones por...BIS: bancos y reguladores responden de forma diversa ante riesgos cibernéticos
Por el Departamento Editorial. El Banco de Pagos Internacionales (BIS, por sus iniciales en inglés) plasmó en su reporte “Ciber-resiliencia: gama de prácticas” un análisis realizado a bancos y jurisdicciones alrededor del globo, el cual resalta los hallazgos más...Casinos Online: Situaciones de alto riesgo asociadas a clientes (Parte II)
Por el Departamento Editorial.Los negocios de apuestas atraen un sinfín de personas con diferentes intenciones, bien sea puro entretenimiento y ganancia lícita, como también transacciones fraudulentas que busquen lavar dinero o financiar el terrorismo. Dicho esto, se...Tendencia: reguladores estadounidenses asumen posición “menos agresiva” ante la banca
Por el Departamento Editorial. Siguiendo los lineamientos impartidos por el Departamento del Tesoro, los distintos reguladores del sector financiero estadounidense vienen adelantando un cambio de estrategia en sus relaciones con los bancos, con quienes buscan...Análisis de “Riesgos Adversarios” contra el terrorismo
Por Heiromy Castro Milanés.La historia de la humanidad está llena de ejemplos de tolerancias e intolerancias. Los hombres, a pesar de nuestra divina facultad de pensar y analizar las ventajas o desventajas de las diversas situaciones en las que nos vemos envueltos, no...El “Riesgo Geográfico” como pieza clave del Enfoque Basado en Riesgo
Por el Departamento Editorial.El Enfoque Basado en el Riesgo -conocido en inglés como Risk Based Approach- es una de las políticas más recomendadas por expertos y organismos multilaterales, cuando se refiere a la prevención y combate de los delitos financieros. El...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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