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Cartel de Sinaloa lavó US$ 100 millones a través de joyerías en EE.UU
Por: Fernando MartínezMás de 32 mexicanos fueron procesados por supuestamente haber lavado más de US$ 100 millones del Cartel de Sinaloa a través de la compra y venta de oro, de acuerdo con la fiscalía federal de Illinois en EE.UU. La red actuaba en Wisconsin,...8 pasos necesarios para realizar una revisión retrospectiva
Por el Departamento EditorialUna “revisión retrospectiva” se refiere al proceso por el cual las transacciones históricas, que ya deberían haber sido analizadas, investigadas y posiblemente reportadas, son revisadas y reexaminadas a pedido de los reguladores. Estas...Tendencia: Falsificación de medicinas es un delito trasnacional creciente que enciende alarmas en el mundo
Por: Fernando Martínez Dentro de los múltiples y cada vez más complicados esquemas delictivos precedentes al lavado de dinero, la falsificación y la piratería son de una importante significación en América Latina, tomando en cuenta los grandes niveles de...Regulador mexicano deberá publicar lista de acusados de financiar al terrorismo y lavado de dinero
Por: Fernando MartínezLa Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) de México deberá dar a conocer la lista de personas bloqueadas para realizar operaciones financieras, por estar relacionadas con el financiamiento al terrorismo u operaciones con recursos de...Panamá: gobierno y sector bancario encienden el acelerador para salir de lista gris del Gafi
Por: Fernando Martínez El hecho de que entidades financieras panameñas de pequeñas dimensiones tengan dificultades para mantener sus líneas de corresponsalía en Estados Unidos, que implica entre otros aspectos, límites para hacer transferencias con sus...Un ROS es clave en investigación a la primera dama de Perú por presunto lavado de dinero
Por: Fernando MartínezUn reporte de operación sospechosa por una conducta financiera inusual, una persona expuesta políticamente, una investigación por lavado de activos teniendo como soporte un informe de la Unidad de Inteligencia Financiera y el posible...FinCEN impone multa de US$ 20 millones a empresa de valores por deficiencias ALD
La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN) la Comisión de Bolsa y la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) aplicó una multa civil de US$ 20.000.000 en contra de Oppenheimer & Co, Inc., debido a violaciones intencionales a los...Los países de mayor y menor riesgo de LD/FT según el Indice de Basilea 2014
Por: Departamento EditorialChile, Perú, Colombia y El Salvador están entre los países latinoamericanos con menos vulnerabilidad de riesgos de lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, según el Índice de Basilea, en los resultados de su evaluación 2014....Indicadores Clave de Riesgo: un arma valiosa para el oficial de cumplimiento
Por: Departamento Editorial El término Indicadores Clave de Riesgo (ICR), conocido en inglés como KRI, cobró importancia hace un par de años bajo la sección “Riesgo Operativo”, dentro de las propuestas de inclusión en Basilea II. Una de las...Chile inicia el 2015 con el desafío de aplicar nuevas normativas en la lucha contra el lavado de dinero
Por: Departamento EditorialChile registró durante el 2014 un aumento del 39.8% en reporte de operaciones sospechosas enviadas a fiscalía y se espera que en el 2015 entre en vigencia una nueva ley que regulará de manera amplia el lavado de dinero en este país...ABC para un adecuado cumplimiento ALD/CFT en el sector de los valores
Por: Departamento EditorialLa complejidad del cumplimiento en el sector valores es un desafío inmenso para las empresas, ya que la velocidad de las operaciones, el carácter global y la diversidad de productos, entre otros, hace doblemente complicado el reto para...Cumplimiento con OFAC: Cinco desafíos para el 2015
Por Sven Stumbauer* En los últimos años, el volumen y el valor monetario de las sanciones de cumplimiento por parte de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) parecen haber aumentado de forma dramatica. De hecho, tanto las sanciones...Fallas en políticas antilavado provocaron suspensión de operativa bursátil de banco argentino
Por: Fernando MartínezLa Comisión Nacional de Valores (CNV) de Argentina concretó la suspensión preventiva de Macro Securities y Banco Macro al detectar supuestas irregularidades vinculadas con las obligaciones que dichas entidades tienen en materia de prevención del...Fallas en políticas antilavado provocó suspensión de operativa bursátil de banco argentino
La Comisión Nacional de Valores (CNV) de Argentina concretó la suspensión preventiva de Macro Securities y Banco Macro al detectar supuestas irregularidades vinculadas con las obligaciones que dichas entidades tienen en materia de prevención del lavado de dinero y...Conozca todos los cambios aplicados por EE.UU a las sanciones contra Cuba
Por Departamento Editorial Este viernes 16 de enero entraron en vigencia los cambios implementados en las regulaciones y sanciones impuestas por el gobierno de Estados Unidos contra Cuba, por lo que ahora son permitidas muchas transacciones financieras, de comercio...Por incumplir normas antilavado regulador argentino aplica multa a HSBC y a sus directivos
Por Fernando MartínezPor incumplir normas sobre prevención de lavado de dinero la Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias del Banco Central (SEFyC) de Argentina aplicó una multa al HSBC Bank en ese país suramericano. Por este caso el presidente y el...Intermediarios financieros no bancarios mexicanos, foco de nuevas regulaciones antilavado
Por Verónica MoyanoEn su esfuerzo por ajustar la política antilavado a un espectro más amplio y diversificado, el gobierno mexicano dio a conocer el 31 de diciembre una serie de modificaciones a la regulación sobre prevención de lavado de dinero destinadas a los...Allanan sede del HSBC en Argentina por supuesto caso de evasión fiscal
Por Fernando MartínezPor segunda vez, la justicia argentina realiza un procedimiento de allanamiento a una sede del banco HSBC, como consecuencia de un procedimiento por supuestas cuentas ocultas en Suiza. La causa fue promovida a...Estados Unidos anuncia reducción de sanciones establecidas contra Cuba
Por el Departamento Editorial. En un inesperado cambio en la diplomacia estadounidense, el presidente Barack Obama anunció el restablecimiento de las relaciones bilaterales con Cuba y cambios en las restricciones económicas impuestas a la isla...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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