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Casinos Online: situaciones de alto riesgo asociadas a clientes (Parte I)
Por el Departamento Editorial.Los casinos de todo el mundo están sujetos a diferentes riesgos de lavado de dinero y financiamiento de terrorismo debido al carácter de su negocio y el gran volumen de dinero que manejan tanto la casa como los usuarios del servicio, sin...Las monedas virtuales caen, pero los riesgos se mantienen
Por Juan Alejandro Baptista. De la misma forma súbita como se revalorizaron, las criptomonedas han sufrido un desplome impresionante de su valor. Las causas son varias, pero quizás la más importante es la guerra iniciada en su contra por diversos actores...20 Años de Agradecimiento – Día de Acción de Gracias
Hoy se celebra en Estados Unidos el Día de Acción de Gracias (Thanksgiving Day). Esta es la conmemoración más importante para la sociedad estadounidense, por lo que más de 50 millones de personas viajan para reunirse en familia y dar gracias por todo...FinCEN expande el control de las GTOs inmobiliarias a 12 áreas metropolitanas
Por Sergio Antequera. Con el objetivo de establecer un mayor control de las transacciones con dinero en efectivo, la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN, por sus iniciales en inglés) aumentó a 12 áreas metropolitanas el radio de acción de las Órdenes...Tendencia: tarjetas prepagadas se convierten en preferidas de estafadores
Por el Departamento Editorial. Aunque durante los últimos 10 años se han aplicado controles y se han emitido advertencias sobre los riesgos de las tarjetas de regalo y las prepagadas -conocidas en inglés como gift cards y prepaid cards-, las autoridades de...Señales de alerta asociadas a inversiones fraudulentas en metales preciosos
Por el Departamento Editorial. A pesar de que las inversiones en futuros han caído a nivel global, en Norte América y Latinoamérica las inversiones han aumentado durante los últimos años. Según la Asociación de Industrias de Futuro, las inversiones...Víctor Heredia: “Establecer marcos de control robustos en los procesos clave es el mayor desafío que enfrentan las empresas del sector real en materia de protección de la información”
Por el Departamento Editorial. Los enormes retos que enfrentan las empresas en materia de protección de los datos parten de la continua amenaza que representan los criminales, cada vez más sofisticados, y de la presión ejercida por las autoridades, que son cada...Personas de la tercera edad son vulnerables para el crimen organizado
Por el Departamento Editorial.Una adorable señora que supera los 70 años, canas y un bastón, podrían significar signos inequívocos de debilidad que aleje a la anciana de inmediato de un perfil riesgoso y más aún criminal. Pero nada más alejado de la realidad. ...Claudia García: “Auditoría Interna ya no es solo el área encargada de inculpar a las otras áreas, sino que también está señalando los puntos de mejora para atender los objetivos de una organización”
Por el Departamento Editorial. El uso de las nuevas tecnologías está ayudando a las empresas a establecer procedimientos de control más sofisticados y eficientes. Una de las áreas que intenta aprovecharse de las bondades tecnológicas es la de auditorías. ...Consejos prácticos para chequear nombres árabes en las listas negras
Por el Departamento Editorial.Los oficiales de cumplimiento de las empresas financieras que manejan clientes de origen árabe suelen tener serias dificultades al momento de aplicar la debida diligencia, ya que al revisar las listas negras de la Oficina de Control de...GAFI incluye exigencias de cumplimiento sobre activos virtuales en sus Recomendaciones ALD
Por el Departamento Editorial. Con la finalidad de ofrecer mayor claridad sobre la aplicación de los estándares internacionales en relación a los criptoactivos, el Grupo de Acción Financiera (GAFI) actualizó las Recomendaciones sobre el Combate del Lavado de...GAFI incluye exigencias de cumplimiento sobre activos virtuales en sus Recomendaciones ALD
Por el Departamento Editorial. Con la finalidad de ofrecer mayor claridad sobre la aplicación de los estándares internacionales en relación a los criptoactivos, el Grupo de Acción Financiera (GAFI) actualizó las Recomendaciones sobre el Combate del Lavado de...Saber “comunicar” para “cumplir” sin afectar el negocio
Por Juan Alejandro Baptista. Cuando se trata de implementar procesos de control, las entidades enfrentan no solo los desafíos asociados a la transformación que adelantan, sino que deben lidiar con la insatisfacción de los clientes y, en algunos casos, el...Grupo Egmont expulsa a UIF de El Salvador por falta de autonomía
Por el Departamento Editorial. La falta de autonomía y de independencia operativa fueron los argumentos esgrimidos por los miembros del Grupo Egmont para suspender la membresía de la Unidad de Inteligencia Financiera de El Salvador, durante la 25° Plenaria del...Deloitte: muchas empresas estadounidenses no manejan los riesgos estratégicamente
Por Sergio Antequera. Casi el 100% de los líderes, presidentes y miembros ejecutivos de las empresas más grandes de Estados Unidos creé que sus organizaciones se verán ante serias amenazas en los próximos tres años, mientras que menos del 40% de ellos planea...Regulador neoyorquino impone otra multa millonaria a banco extranjero por violar leyes ALD
Por Sergio Antequera. El banco privado más antiguo y grande de Emiratos Árabes Unidos, el Mashreqbank, fue multado con US$ 40 millones por el Departamento de Servicios Financieros (DFS, por sus iniciales en inglés) de Nueva York por haber violado la Ley de...US$ 2.500 millones en criptomonedas fueron lavados en plataformas de intercambio no reguladas
Por el Departamento Editorial. Unos US$ 2.500 millones fueron lavados a través de plataformas de intercambio de criptomonedas (exchanges) de países con débiles controles antilavado de dinero (ALD) desde enero de 2009 hasta septiembre de 2018, según una...Tendencia: Imagen de consultoras y reguladores usadas en ICOs fraudulentas
Por Juan Alejandro Baptista. Un caso recientemente develado por la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC, por sus iniciales en inglés) muestra como la imagen de consultoras globales y de agencias reguladoras pudieran estar siendo utilizadas por criminales...La importancia de monitorear a los empleados de todos los niveles
Por el Departamento Editorial.El fraude interno es uno de los mayores riesgos que enfrentan las entidades reguladas, especialmente las empresas financieras. Por tal razón, los sujetos obligados deben tener procedimientos claramente definidos para monitorear las...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
- Mondo TV: Radiografía de una Violación de las Sanciones de OFAC
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