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Casos de Estudio
Caso de Estudio: complicidad interna facilita lavado millonario de expresidente Toledo
Departamento de Producción. La importancia de monitorear y establecer procesos de control a los empleados bancarios quedó de manifiesto el pasado mes de junio cuando tres ejecutivos del Banco Scotiabank de Costa Rica fueron acusados de colaborar en el establecimiento...
Los Astros de Houston y las tres lecciones de ética y compliance
Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* Los Astros de Houston pasaron de ser uno de los peores equipos de las Grandes Ligas en 2013, a ser uno de los mejores y campeón de la Serie Mundial en 2017. A efectos ilustrativos y para aquellos que no están familiarizados con el...Uso de cooperativas de crédito para lavar dinero procedente del narcotráfico
Por Sergio Antequera. Las autoridades peruanas detuvieron a un comerciante informal y a sus conspiradores por crear un complejo esquema de lavado de dinero basado en al menos 4 cooperativas de ahorro y crédito para blanquear alrededor de US$ 28.130.528 provenientes...Uso de empresas petroleras latinoamericanas en esquemas de lavado de dinero
Por Fernando Martínez. El uso de las industrias del sector petrolero en esquemas de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo no es nuevo. Desde hace años se han detectado operaciones financieras ilícitas relacionadas a empresas del sector en varias partes del...Detalles del millonario fraude de Bitcoins de MtGox (Parte I)
Por Kim Nilsson* A finales de julio se conoció la noticia sobre el arresto en Grecia de un ruso sospechoso de dirigir una operación de lavado de dinero a gran escala centrada en Bitcoin. El individuo fue identificado como Alexander Vinnik, de 38 años, y se le acusa de...Las fallas antilavado que causaron a un NSM una multa de US$ 110 millones
Departamento Editorial. Como una muestra de su alcance extraterritorial, la Red de Control de Crímenes Financieros de Estados Unidos (FinCEN por sus iniciales en inglés), multó a finales de julio a la firma BTC-e (Canton Business Corporation) por US$ 110 millones, en...Lula y el lavado a través de los bienes raíces
Departamento Editorial. La condena de 9 años y medio de prisión impuesta al expresidente de Brasil, Luiz Inácio Lula da Silva, se debe principalmente a una serie de actividades ilícitas ligadas a varias propiedades de bienes raíces que fueron parte de un entramado...La peligrosa combinación del fraude cibernético con los lingotes de oro
Por Fernando Martínez. Cada vez con más agudeza el comercio electrónico sigue siendo un ámbito en donde el cibercrimen organizado puede orquestar las más sofisticadas operaciones de blanqueo y de estafas, que en algunos casos pueden demorar años en ser descubiertas....Empresa de taxis para lavar dinero del narcotráfico
Por el Departamento Editorial A lo largo de los años los grupos criminales se han aprovechado de los negocios que, por su tipo de operación, manejan elevadas cantidades de dinero en efectivo. Esta característica facilita el proceso de mezclar dinero de procedencia...Radiografía de un largo y muy costoso caso de incumplimiento
Por el Departamento Editorial. US$ 586 millones acordó pagar la remesadora Western Unión (WU) a las autoridades estadounidenses, debido a numerosas fallas de cumplimiento antilavado mantenidas durante varios años, que permitieron el movimiento de dinero relacionado a...El método de La Tapa en el millonario esquema de soborno internacional de PDVSA
Por el Departamento Editorial. Como parte de una amplia investigación que adelantan las autoridades estadounidenses sobre diversos esquemas de corrupción y lavado de dinero asociados a entes estatales venezolanos, se han realizado en los últimos dos años varios...Lavado a través de las “Salas de Cartas”
Por: Departamento Editorial A pesar de los controles antilavado y antifraude implementados por muchos casinos y centros de juego, los grupos criminales siguen encontrando manera de utilizar a estos negocios para legitimar dinero generado de forma ilícita. Esto es más...Un esquema de lavado de dinero en Argentina desde una “cueva financiera”
Fernando Martínez La justicia argentina procesa a ex directivos (argentinos y franceses) y clientes del banco galo BNP Paribas por “lavado de activos” involucrados – según la fiscalía- en toda una sub trama de arquitectura financiera desplegada “para captar y fugar al...Un exfiscal mexicano en medio de trama de lavado de dinero y fraude
Por: departamento editorial ¿Quién es Sergio Adame Ochoa? De acuerdo con fuentes periodísticas colaboró con Estados Unidos en diversos casos contra capos mexicanos de la droga, entre ellos algunos líderes del cartel del Golfo, fue Fiscal federal de Jalisco y...Tarjetas prepagadas son clave en el movimiento del dinero detrás de los ataques de Bruselas y París
Departamento editorial Cuando se habla de dos ataques terroristas que dejaron 164 víctimas se puede pensar en una compleja movilización de dinero para financiar los costos de traslado, armamento, material para explosivos, etc. Sin embargo, tanto en Paris como en...Multa contra miembros del directorio por amenazar al oficial de cumplimiento
Departamento Editorial Si bien la mayoría de las amenazas que enfrentan las empresas reguladas son externas, muchas veces los mayores riesgos son creados desde el interior de las empresas, incluso desde la Junta de Directores. Un caso ocurrido en Dubai sirve para...Multa a banco suizo evidencia alcance de regulaciones de EE.UU.
Por: Fernando Martínez El alcance que tienen las regulaciones y las autoridades de Estados Unidos sobre la banca internacional se demuestra nuevamente con un caso que involucra a otra entidad suiza que venía siendo investigada desde hace 7 años. Analistas consultados...Juez ratifica multa millonaria a oficial de cumplimiento por fallas en su programa ALD / CFT
El 13 de enero de 2016 una corte federal estadounidense ratificó una multa de US$ 1.000.000 impuesta al ex gerente de cumplimiento de la empresa MoneyGram, Thomas Haider, quien en 2014 fue sancionado por la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus...Incumplimiento ALD genera multa a banco comunitario y cárcel para un gerente
Por el Departamento Editorial. Durante los últimos años la banca de todo el mundo, especialmente la de Estados Unidos, ha fortalecido sus procesos de cumplimiento antilavado de dinero de una forma significativa, sin embargo muchos bancos enfrentan actualmente...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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