Por Brian MonroeAl enfrentar posibles sanciones regulatorias por sus continuas deficiencias de cumplimiento, el Union Bank of California ha creado el nuevo cargo de oficial de riesgo jefe responsable de la supervisión de reporte antilavado de dinero y de cumplimiento...
Por Brian Monroe. Menos del 10% de los bancos estadounidenses han fusionado sus recursos para combatir el lavado de dinero y el fraude, a pesar de la recomendación hecha por la Red de Crímenes Financieros (FinCEN) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos. Según...
Por Matt Squire.Los fiscales del estado de Nueva York acusaron la semana pasada a un vendedor de metales chino incluido en una lista negra por eludir de manera ilegal las sanciones económicas aplicadas por Estados Unidos a través de compañías pantalla creadas para...
La confiscación de US$10 millones y el fortalecimiento de los sistemas antilavado de dinero fueron el resultado de un acuerdo logrado entre los fiscales federales de Estados Unidos y el Caracas International Banking Corporation (CIBC) de Puerto Rico, en relación a una...
La Red de Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos propuso este miércoles la regulación para implementar la sección 104 (e) de la Ley Integral de Sanciones, Rendición de Cuentas y Desinversión a Irán de 2010 (CISADA por sus sigla en inglés),...
Por Brian Monroe.Dos fallos judiciales en los casos de entidades caritativas musulmanas de Estados Unidos (Ohio) que tratan de resistir ser designadas como terroristas podrían generar cambios en los procesos de congelamiento de bienes antes de que los propietarios...
Por Brian MonroeAlgunos ejecutivos bancarios y oficiales de cumplimiento han perdido el sueño en los últimos meses por una norma de la ley de lavado de dinero de Estados Unidos que permite a los fiscales federales solicitar severas sanciones monetarias civiles. La...
El reciente despido de tres altos ejecutivos de Citigroup—como consecuencia de la participación del banco en el escándalo en Japón relacionado con el lavado de dinero—puede convertirse en un evento crucial en la lucha entre los reguladores y los regulados, y podría...
Las instituciones financieras estadounidenses van a necesitar muchos meses más para recuperarse del 2008, durante el cual sufrieron una de las peores crisis de las últimas décadas. Por si fuera poco, el año empezó con la aplicación de la multa de US$350 millones al...
Los 31 delegados de los países que forman parte de la Convención Interamericana contra la Corrupción reafirmaron la semana pasada en Nicaragua el compromiso de sus gobiernos para avanzar en la cooperación internacional en materia de legislación tendiente a negar asilo...
Los bancos, compañías de corretaje y otras instituciones financieras pueden compartir los informes de actividad sospechosa con sus oficinas centrales o casas matrices, según una nueva guía de los reguladores de EE.UU.La guía fue emitida hace dos semanas por la Red de...
Si la economía mejora o se mantiene estable en 2012, este año planteará una serie de nuevos desafíos para los profesionales de cumplimiento encargados de implementar sanciones y controles antilavado de dinero, comentan los líderes de la industria. Un tema que...
La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN) del Departamento del Tesoro de EE.UU. y la Oficina del Contralor de la Moneda de EE.UU. (OCC) decidieron presentar una multa civil de US$25 millones contra Riggs Bank por violar “a sabiendas” las provisiones de...
Los miembros de la industria de valores han podido evitar durante mucho tiempo procesamientos por lavado de dinero, en contraste con la ola de titulares en los periódicos que está generando la industria bancaria.Pero esto no significa que las firmas de corretaje están...
Por José Maria OlmoCuando una organización delictiva tiene una cantidad tal como US$400 millones para lavar, no puede sino valerse de diversos métodos y sectores para hacerlo. En España, un grupo de este tipo extendía sus tentáculos a diversas actividades como compra...
Como organismo consultivo del gobierno y ente coordinador del Estado, la “Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control del Lavado de Activos” (CCICLA, ver www.mininteriorjusticia.gov.co) en Colombia, creada en 1995, acaba de tener modificaciones en su...
El lavado de dinero prospera con el anonimato y la complejidad, y pocos sectores financieros ofrecen una mejor combinación de ambos que la industria de valores. Pero si bien es inconcebible que los lavadores de dinero hayan ingresado furtivamente fondos en el...
Por Matt [email protected] Secretario del Tesoro de EE.UU. Henry Paulson anunciará planes para reevaluar la carga de cumplimiento antilavado de dinero (ALD) que pesa sobre ciertas instituciones financieras, dijeron fuentes cercanas a este tema. Paulson, en...
Por Brian OrsakLa Agencia Central de Inteligencia de EE.UU. (por sus siglas en inglés, CIA) no prestó su cooperación en la investigación de casos de financiación de terrorismo al Departamento del Tesoro, de acuerdo con un informe publicado por la CIA el martes. El...
Por Matt [email protected] La Cámara de Representantes de EE.UU. aprobó un proyecto de ley el martes pasado para reducir la cantidad de informes de transacciones en efectivo (ITE) que deben presentar los bancos, al permitirles exceptuar a ciertos clientes de...
