Muchas veces las instituciones y sujetos obligados en general se esfuerzan por implementar las políticas de “Conozca a sus Cliente” y “Conozca a su Empleado”, debido a la importancia que tienen estas para mitigar los riesgos de la empresa e implementar un programa...
Apenas pasaba la medianoche y “Dave Mathews Band” interpretaba uno de sus éxitos en el Wrigley Field de la ciudad de Chicago (USA). Miles de fanáticos disfrutaban el concierto esa noche de septiembre de 2010, pero ninguno se imaginaba que en las afueras del estadio,...
Los procesos de licitación y asignación de contratos de obras o servicios para organismos del Estado muchas veces se ven empañados por la corrupción de los funcionarios envueltos en tales procedimientos. Por tal razón, es importante poder identificar potenciales...
Al igual que cualquier otra tienda en internet, The Farmer’s Market vendía sus productos a clientes de 35 países y recibía los pagos electrónicos a través de diversos sistemas en línea. El próspero negocio alcanzó a facturar más de un millón de dólares en solo dos...
La venta de negocios fraudulentos y empresas fantasmas en Estados Unidos genera cuantiosas ganancias a los estafadores -incluso si estos se encuentran en el extranjero- y grandes pérdidas para las víctimas. Esta metodología de fraude presenta retos de cumplimiento,...
Los estafadores especializados en fraudes mediante tarjetas de crédito diseñan estrategias orientadas a los distintos actores que participan en el procesamiento de los pagos electrónico, desde los titulares de las cuentas hasta los negocios minoristas. En este caso...
Frecuentemente el lavado de dinero es una consecuencia del robo y la actividad corrupta de empleados que trabajan para empresas que son defraudadas. Sin embargo, si los oficiales de cumplimiento ALD conocen a su cliente [sea el empleado o sea la compañía] y siguen el...
Según un estudio publicado en el año 2007 por la organización Transparencia Internacional (TI), los procesos electorales en Latinoamérica están en creciente riesgo de ser financiados por dinero negro por culpa de los escasos controles que ejercen los gobiernos sobre...
El desmantelamiento de una red dedicada al tráfico de jóvenes desde Colombia para ejercer la prostitución en Panamá, es un insumo que permitirá analizar y clarificar aun más de qué forma el crimen organizado opera en esta tipo actividad criminal para lavar...
Un empleado de Brown Brothers Harriman “parece” haber ayudado a un financista brasilero condenado y a su hermana a evitar los controles antilavado de dinero (ALD) sobre cuentas con cientos de millones de dólares, según las declaraciones y las pruebas presentada por...
No es una metodología simple: robar números de tarjetas de crédito, después comprar artículos electrónicos en Internet y revender la mercadería robada a cambio del dinero digital E-Gold. Luego, utilizar ese dinero digital para comprar tarjetas prepagas, con las cuales...
La acusación hecha por EE.UU. a un supuesto capo de la mafia cubano-estadounidense del estado de Florida -quien esquivó el arresto con la misma agilidad que sus contrapartes siciliano-estadounidenses entre la década del 30 al 70-, parece demostrar la complejidad de...
El Grupo de Acción Financiera (GAFI) recomienda en sus estándares internacionales la implementación de un enfoque basado en el riesgo de los clientes, para prevenir efectivamente el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Un paso importante al evaluar el...
Durante la última década el mundo del cumplimiento se ha visto en medio del candente debate sobre la relación entre el lavado de dinero y la evasión tributaria. Numerosos países de todo el mundo han modificado sus marcos regulatorios para responder a las exigencias...
Por el Departamento Editorial.Actualizada desde 1996 hasta hoy, existe una herramienta gratuita que puede ser muy útil para la debida diligencia referida a las Personas Expuestas Políticamente (PEPs), especialmente a los jefes de gobierno y altos líderes...
Departamento Editorial / BIS. El Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria emitió una serie de recomendaciones para las entidades bancarias que desean incursionar en el mercado emergente de los criptoactivos, pero reiteró sus reservas y “sus expectativas...
Por el Departamento Editorial. El robo de identidad es uno de los delitos más preocupantes a nivel global en la actualidad, genera enormes pérdidas para los individuos y para las entidades financieras víctimas. En Estados Unidos, durante 2018 el robo de identidad...
Por Carmen Rincón* Al visitar los salones de concesionarios en Venezuela se pueden observar solo 3 o 4 vehículos en exhibición. No puede esperarse más de una industria que llegó a producir 170.000 automóviles en el año 2007 y que en 2016 apenas produjo 2.768,...
Por el Departamento Editorial. Los negocios de servicios monetarios (NSMs) siguen siendo centro de preocupación de los reguladores antilavado, ya que el tipo de transacciones que realizan los convierten en entidades muy vulnerables que pueden ser utilizadas por...
Por el Departamento Editorial. Montevideo, Uruguay. Los días 23 y 24 de Mayo en el Complejo Kibon Avanza. Nuevamente Montevideo se prepara para la Séptima edición consecutiva de la reunión anual de profesionales antilavado más importante de la región....
