Indicadores Clave de Riesgo: un arma para el oficial de cumplimiento

Por: Departamento Editorial   El término Indicadores Clave de Riesgo (ICR), conocido en inglés como KRI, cobró importancia bajo la sección “Riesgo Operativo”, dentro de las propuestas de inclusión en Basilea II. Una de las mejores definiciones es que...

Sofomes en México con problemas para cumplir regulaciones ALD/CFT

Por: Fernando MartínezSe vence el plazo para que  todas las sociedades financieras de objeto multiple (Sofomes) reguladas en México renueven su registro ante la Comisión Nacional para la Protección de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef),  para...

Ecuador fuera de la lista de no cooperantes del GAFI

   Por: Fernando Martínez   El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) retiró a Ecuador de la lista de “jurisdicciones con deficiencias estratégicas” y lo pasó a la “lista de jurisdicciones en procesos de cumplimiento”. La decisión fue...