Por el Departamento Editorial. Facilitar la penetración de los fondos ilícitos en las economías occidentales y lograr círculos de influencia política son dos de los objetivos logrados por los proveedores de ciertos servicios profesionales de alto nivel que...
Por el Departamento Editorial. Siguiendo los pasos de sus contrapartes estadounidenses, los reguladores europeos parecen haber iniciado un nuevo proceso sancionatorio que contempla elevadas multas contra las entidades que han cometido violaciones a las normas de...
Por el Departamento Editorial. En el mercado de valores son muchas las formas como los estafadores pueden aprovecharse de los inversionistas poco cautelosos, pero dos metodologías muy comunes para engañar a sus víctimas son el “Fraude de Inversiones” y la...
Por el Departamento Editorial. Sea para investigar las posibles relaciones de un cliente, sus antecedentes o simplemente para mantenerse actualizado con informaciones de diversas jurisdicciones, las búsquedas en internet son fundamentales; sin embargo, los...
Por Juan Alejandro Baptista. Cuando se habla de referentes mundiales en la lucha contra los delitos financieros es imposible no pensar en la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en inglés) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos,...
Por Sergio Antequera. Un esquema de fraude, malversación de fondos y otros crímenes financieros fue perpetrado en el mercado de valores por un pastor de iglesia que resultó en una sanción de más de US$ 8.600.000 por reparos económicos a las víctimas y penas...
Por el Departamento Editorial. Uno de los principales riesgos que enfrentan actualmente las empresas es el reputacional, que es descrito por el Comité de Basilea como la posibilidad de que una publicidad negativa relacionada con las prácticas y relaciones de negocios...
Por Sergio Antequera. Un banco radicado en Basilea ayudó a numerosos clientes de Estados Unidos a evadir impuestos mediante administradores de activos externos desde el 2002 a 2012, por lo que deberá pagar una sanción de US$ 60,4 millones en restitución al...
Por Juan Alejandro Baptista. Uno de los mayores problemas que enfrenta el desafiante mundo de los criptoactivos es el desconocimiento que existe sobre sus características, su potencial, sus ventajas y, obviamente, sus riesgos. Si bien el precio de las...
Por el Departamento Editorial.El dinamismo del mundo criminal exige a las autoridades y a las entidades reguladas ser capaces de adaptarse oportunamente a los continuos desafíos, para responder adecuadamente a los riesgos asociados. No obstante, la adaptación a nuevas...
Por Sergio Antequera. Una red de entidades dedicadas a otorgar préstamos personales fue la base de un complejo esquema financiero que durante varios años combinó elementos muy particulares: tribus indígenas, un piloto profesional de automovilismo, empresas...
Por el Departamento Editorial. Con la participación de más de 1.100 profesionales del mundo antilavado latinoamericano se realizó en la Ciudad de Panamá el XII Congreso Hemisférico Para la Prevención del Delito del Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo...
Por Juan Alejandro Baptista. Los adelantos tecnológicos y la dinámica comercial de las sociedades modernas exigen sistemas de pagos más rápidos y efectivos, capaces de responder de forma competitiva a las exigencias empresariales e individuales. Si bien en los...
Por el Departamento Editorial.Citigroup acordó pagar a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus iniciales en inglés) una multa de US$ 4.750.000 por no diseñar y mantener controles contables internos adecuados sobre su filial mexicana Grupo...
Por el Departamento Editorial* Con todas las acciones de cumplimiento realizadas por las autoridades en los últimos años relacionados a los Reportes de Operaciones Sospechosa (ROS) que fueron presentados tarde, incompletos o que ni siquiera fueron presentados, es...
Por el Departamento Editorial. La Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (Association of Certified Financial Crime Specialists – ACFCS) se convirtió en la segunda entidad internacional que avala los cursos de Lavadodinero.com, luego...
Por Sergio Antequera.En el mundo del lavado de dinero ciertos patrones se ven repetidos varias veces si los esquemas son analizados, o por lo menos así afirma el reporte del Grupo de Acción financiera Internacional (GAFI) llamado “Lavado de Dinero Profesional”, el...
Por el Departamento Editorial. Cuando se trata de obligaciones y de cumplimiento en el mundo financiero, Estados Unidos se ha convertido en el epicentro de las preocupaciones para las entidades financieras, quienes durante los últimos 10 años han pagado unos US$...
Por Sergio Antequera. La administración del presidente de Estados Unidos, Donald Trump, impuso sanciones financieras y económicas sobre Irán este 7 de agosto y aseguró que, de no cooperar, el país de medio oriente verá sobre sus hombros sanciones aún más fuertes...
Por Patrick Fogerty*.El desarrollo de un programa de capacitación adecuado para mantener a la empresa libre de riesgos y a los reguladores satisfechos, debe contemplar distintos elementos: 1. Definir los objetivos. Todo buen proyecto comienza con la determinación de...
