Internet tiene un caudal de información que puede ser indispensable para cumplir con las tareas antilavado, y los motores de búsqueda de Internet pueden ser herramientas invalorables para la verificación de información. Pero todos los motores de búsqueda no son...
Si estuvo buscando una fuente para encontrar lavado de dinero y bancos relacionados con las leyes y regulaciones por países, www.imolin.org es un gran sitio para empezar. IMoLIN, la “Red Internacional de Información sobre Lavado de Dinero”, es una red con bases de...
Para definir el riesgo geográfico es necesario tomar en cuenta diversos factores y analizar distintas fuentes de información. La responsabilidad de los gobiernos, la preservación de las libertades civiles, el cumplimiento de las leyes y los esfuerzos anticorrupción...
El servicio de Acceso Público a los Registros Electrónicos de la Corte de EE.UU. (por sus siglas en inglés, PACER), http://pacer.psc.uscourts.gov, brinda acceso electrónico a los expedientes de casos en los tribunales federales de EE.UU., incluyendo acusaciones,...
¿Quiere verificar la información sobre una persona? Searchbug.com (www.searchbug.com) ofrece una variedad de herramientas para las tareas de diligencia debida. Usted puede buscar personas en Estados Unidos, Canadá, Europa utilizando un número telefónico, dirección o...
La detección de transacciones vinculadas al terrorismo puede ser una de las obligaciones regulatorias más difíciles que tienen los departamentos de cumplimiento. En algunos casos, los financistas del terrorismo pueden cumplir todas las reglas, utilizando dinero...
Digamos que usted es oficial de cumplimiento y que ha puesto su mirada en un inversor de valores estadounidense sospechoso que también ha colocado su dinero con otros corredores fuera de su institución financiera. Usted necesita una verificación rápida de antecedentes...
En enero de 2010 fue relanzado el sitio “ipl2: información en la que usted puede confiar”. Este portal es una combinación de los recursos de la Biblioteca Pública de Internet (IPL por sus siglas en inglés) y del Índice de Bibliotecas de Internet. El sitio...
La Red de Control de Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. cuenta con una función de búsqueda en su sitio en Internet para ayudar a los usuarios a obtener información fácilmente. Los individuos pueden utilizar la herramienta para buscar más de 220...
Conocer a su cliente es un requisito de la mayoría de las legislaciones antilavado o contra el financiamiento del terrorismo. El Grupo de Acción Financiera (GAFI) establece que las instituciones financieras deben verificar la identidad de sus clientes, incluyendo la...
Usted es un profesional antilavado de dinero y tiene sospechas sobre un cliente. Entonces busca su nombre en Google, pero no aparece nada. ¿Cuál es su próximo paso?. Puede conectarse a Invisible-web.net, un sitio de la red que compila bases de datos y motores de...
Cada semana, el dueño de una tienda de licores va al banco y deposita una suma promedio de US$30.000. A veces, el dinero es en efectivo o en varios cheques por montos pequeños. Usted cree que la transacción es sospechosa, entonces, ¿por dónde comienza a investigar?...
Los listados de personas y entidades jurídicas designadas como terroristas son uno de los recursos claves que debe tener todo sujeto obligado, con el objetivo de cumplir con las regulaciones locales e internacionales en materia de antilavado de dinero y contra el...
Cualquier persona que trabaje en el campo antilavado de dinero debe estar muy familiarizada con el término “Conozca Su Cliente”. Pero para lograr este objetivo los profesionales necesitan acceso a información de las bases de datos. Los productos comerciales pueden...
La Comisión de Valores e Intercambio de EE.UU. presentó una herramienta de Internet que permite a los usuarios obtener información sobre los intereses comerciales de las compañías en aquellos países designados por el Departamento de Estado de EE.UU. como países que...
Los oficiales de cumplimiento están en un proceso de aprendizaje constante y deberían saber cómo detectar y prevenir los métodos emergentes de lavado de dinero. Para identificar esos métodos y las señales de alerta asociados con ellos, los oficiales de cumplimiento...
Varios sitios en Internet le permiten buscar organizaciones de caridad en Estados Unidos, pero ¿qué pasa si usted quiere saber si una organización está inscripta en Gran Bretaña? El gobierno británico ofrece una base de datos con las organizaciones de caridad...
Navegar la red de forma rápida y eficiente es invalorable cuando se realiza la diligencia debida sobre un cliente nuevo para impedir la posibilidad de fraude. Las herramientas, conocidas como Website Internet Tutorials, ubicadas en el...
Leyes como la Ley de Control de Lavado de Dinero y la Ley Patriot tienen efectos resonantes en nuestra sociead, pero lo más importante es que afectan las vidas diarias de oficiales de cumplimiento, reguladores, agentes de control legal y otros. Y es importante para...
El número de contribuyente o de registro fiscal es uno de los elementos fundamentales que se debe solicitar a un cliente empresarial. Sin embargo, muchas veces es complicado verificar la legalidad del número o documento suministrado por el representante legal de la...
