Las instituciones financieras y las empresas reguladas que mantienen nexos comerciales con contrapartes ubicadas en jurisdicciones de alto riesgo deben implementar medidas y procesos de control para gestionar adecuadamente los riesgos asociados. En este curso se analizan aspectos tomando como ejemplo a Venezuela, una jurisdicción que genera muchos desafíos de cumplimiento, tanto para las entidades domésticas como para las del resto del mundo. El experto hace un recorrido por el proceso de evaluación de una jurisdicción, puntualiza medidas y ofrecen recomendaciones que deben ser aplicadas para mitigar las amenazas relacionadas a los clientes, aliados y proveedores ubicados en un país de alto riesgo.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- La Evaluación de Riesgos.
- Comprendiendo la percepción de riesgo asociados a jurisdicciones.
- Fuentes para la calificación y clasificación:
- Metodología de Riesgo País del Instituto de Gobernanza de Basilea.
- El GAFI y los Organismos regionales estilo GAFI.
- Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).
- Departamento de Estado de los Estados Unidos.
- Transparencia Internacional (TI).
- Informe Mundial de las Drogas de la ONU.
- Unión Europea – Lista de Países de Alto Riesgo y Lista Gris en Materia de Imposición Fiscal.
- Determinando la tolerancia del riesgo geográfico.
- Establecimiento de los Límites: Apetito de Riesgo
- Evaluar de manera efectiva las jurisdicciones de alto riesgo.
- Diseño e Implementación Efectiva del Ambiente de Control
- Otras consideraciones.
