Por Brian Monroe
El Departamento de Justicia de Estados Unidos brindó información “importante” a los fiscales de las Islas Vírgenes Británicas en un caso de fraude de varios miles de millones de dólares en el que estaban involucrados un fondo de inversión de Bermuda y unas 17 empresas ubicadas en Estados Unidos.
El IPOC International Growth Fund Limited of Bermuda –empresa con supuestas conexiones con un ministro de telecomunicaciones de Rusia- se declaró culpable el miércoles de obstrucción de justicia y de presentar información falsa y engañosa referida a la fuente de un depósito de seguridad de US$40 millones que funcionarios del fondo le entregaron a la Suprema Corte del Este Caribeño en 2004 por otro caso civil.
La Ministra de la Suprema Corte, Indra Hariprashad-Charles, ordenó el pasado jueves que funcionarios gubernamentales confiscaran de ese fondo la suma de US$40 millones más US$5,5 millones en intereses. Tres compañías vinculadas fueron obligadas a pagar US$2,2 millones en gastos judiciales y US$300.000 en multas.
Los investigadores dijeron en el expediente judicial que el IPOC – que había presentado una demanda judicial reclamando el 25% de las acciones de la compañía de telecomunicaciones rusa Megafon – era propiedad mayoritaria de Leonid Reiman, ministro de telecomunicaciones de Rusia.
Terrence Williams, director de procesos judiciales de las Islas Vírgenes Británicas, dijo que el Departamento de Justicia de EE.UU. jugó un “rol crucial” en la investigación después de que le enviaran una solicitud de asistencia legal mutual en Octubre. “Hemos tenido una muy buena relación de cooperación” desde la firma del tratado de asistencia mutual en 1990, indicó.
En una solicitud de asistencia legal presentada ante la Corte de Distrito Federal en Delaware, los funcionarios de las Islas Vírgenes Británicas solicitaron colaboración para obtener documentos y resúmenes bancarios de 17 compañías de Delaware, Kentucky y Portland, a las que los fiscales consideraban compañías pantalla utilizadas por IPOC para lavar dinero.
La solicitud alegaba que IPOC y las empresas de EE.UU. y las Islas Vírgenes Británicas vinculadas al mismo son una “pantalla para lavar dinero” y que están siendo utilizadas por el supuesto dueño de IPOC, Jeffrey Galmond y otros ejecutivos del fondo como “vehículos para lavar los fondos procedentes de fraudes, robo y corrupción”.
Williams no quiso extenderse sobre qué tipo de información entregó el Departamento de Justicia de EE.UU. Un empleado gubernamental confirmó que las autoridades de las Islas Vírgenes Británicas visitaron Delaware y otros estados y “hablaron con la gente en persona y obtuvieron toda la información que necesitaban”.
Empezó con una demanda judicial
El caso de fraude se originó en la demanda judicial presentada en Septiembre de 2003 por IPOC contra el magnate ruso de los medios Mikhail Fridman y su compañía de telecomunicaciones, Alpha Group. En la demanda, IPOC reclamaba un 25 % de las acciones de Megafon, el tercero operador de telefonía móvil más grande de Rusia.
La Suprema Corte de las Islas Vírgenes Británicas ordenó a IPOC que pagara US$40 millones en un depósito de seguridad para los gastos vinculados con la demanda. En lugar de pagar los fondos como garantía bancaria, como había ordenado el juez, IPOC hizo que sus abogados transfirieran el dinero al tribunal desde varias compañías vinculadas bajo su paraguas corporativo.
De acuerdo con el expediente judicial, fue entonces cuando un “ex empleado y director de IPOC” se dirigió al Alfa Group, denunciando que IPOC estaba lavando “enormes sumas” de dinero de funcionarios de rango rusos, a través de una red de compañías offshore. El ex director no identificado vinculó el depósito de US$40 millones con el lavado, según los documentos del tribunal.
Ministro ruso, bancos estadounidenses
Reiman, el ministro de telecomunicaciones ruso, es un allegado a Vladimir Putin, a quien conoció cuando era vicealcalde de San Petersburgo y Reiman tenía un cargo en la junta directiva de la empresa estatal de telecomunicaciones. Putin, en alguna época, también trabajó para una compañía de la cual Reiman era propietario, según las pruebas presentadas en el juicio.
La información del caso revela que IPOC tenía cuentas en el Barclays Capital, Commerzbank U.S., y el J.P. Morgan Chase. Alfa Group tiene cuentas en el Citibank y el Wachovia.
Los bancos estadounidenses e internacionales vinculados a esas compañías están analizando seriamente si el tener esas cuentas valen el alto riesgo que representan, dijo Peter Djinis, consultor ALD en Sarasota, estado de la Florida.
“Posiblemente, ya haya revisado completamente la actividad financiera realizada a través de las cuentas”, indicó, agregando que eso incluye el análisis de los bancos de las entidades afiliadas y de las cuentas corresponsales.
Djinis agregó que los bancos deberían estar en alerta porque una cuenta vinculada a una persona expuesta políticamente de Rusia tiene dos marcas en ella y requiere un mayor grado de escrutinio para detectar cualquier posible actividad sospechosa.
“Rusia ha estado durante mucho tiempo asociada con el crimen organizado. Solo recientemente el país promulgó leyes ALD reales. Por lo tanto, por supuesto, los bancos tienen que prestar incluso más atención a una persona de tanta jerarquía política para saber si la cuenta está asociada con la corrupción”, explicó.
Las Islas Vírgenes Británicas, si bien fueron calificadas como jurisdicción de secretismo por los legisladores en 2007, han tenido leyes ALD desde 1990 y las reforzaron en 1997, 2000 y Marzo de este año.
Si bien algunos pueden considerar a las Islas Vírgenes Británicas como un “paraíso fiscal offshore” los bancos en la región están “obligados a conocer al dueño beneficiario”, dijo Nancy Saur, oficial de cumplimiento de Bodden Compliance Services, en Islas Caimán. “Esta misma información es requerida a cualquier proveedor de servicios financieros de la región”.
Reglas complacientes
Las reglas laxas sobre propiedad beneficiaria de varios estados como Delaware, Nevada y otros – donde los individuos pueden crear una corporación o una compañía de responsabilidad limitada en línea – pueden bloquear las investigaciones y deben ser modificadas, según los legisladores.
En una audiencia realizada en Noviembre de 2006 en el Subcomité Permanente de Investigaciones del Senado, el senador Carl Levin presionó a las agencias federales de investigación para que encuentren una solución, al tiempo que algunos manifestaban que la solución podría ser someter a los agentes de creación de compañías a las leyes antilavado de dinero.
Previamente, el Grupo de Acción Financiera (GAFI), el organismo global de vigilancia, condenó a EE.UU. por su falta de transparencia en lo que se refiere a la propiedad de las compañías y al incremento de en la creación de compañías pantalla que existen solo en los papeles sin una supervisión adecuada.
