Las instituciones financieras que
mantienen operaciones en el Reino Unido pudieran estar entre las primeras
empresas multadas bajo la nueva Ley Antisoborno Británica, según advirtieron
algunos analistas europeos.
Mientras la ley aplicará para todos
los negocios en el Reino Unido, se espera que un mandato especial permita su
implementación temprana en el sector financiero, antes que en otras industrias,
precisó Stephen Hancock, fundador de la consultora AML Analytics, Ltd.
“Yo creo que veremos a una institución
financiera ser el primer ejemplo por no tener procedimientos (antisoborno)
adecuados”, señaló el experto durante su intervención en la 7° Conferencia
Anual Europea Antilavado de Dinero de ACAMS, que se celebró esta semana en
Amsterdam.
“Es difícil probar el soborno, pero
justamente por eso los reguladores van a ir detrás de las instituciones
financieras” para estar seguros que tienen los programas adecuados, indicó
Simon Dilloway, director de Lopham Consultancy.
Bajo la nueva ley, que entrará en vigencia
el venidero primero de julio de 2011, las empresas tienen prohibido sobornar a
funcionarios públicos extranjeros para obtener un contrato, incluso no podrán
usar los llamados “pagos facilitadores”. La entrada en vigencia de esta ley
estaba prevista para el mes de abril, pero fue pospuesta luego de que el sector
empresarial se quejará por considerar que la norma le resta competitividad.
En marzo, el Ministerio de Justicia
británico informó que las empresas extranjeras sin una “presencia de negocios
demostrable” en el país no estarán sujetas a la ley. En algunas instancias, las
compañías multinacionales no serán responsables de los sobornos pagados por sus
subsidiarias, siempre que el pago ilícito no beneficie a la empresa global,
explicó el ministro.
La legislación del Reino Unido es
todavía mucho más dura que su contraparte en Estados Unidos, la Ley Contra las
Prácticas Corruptas (FCPA, su sigla en inglés), afirman ambos expertos. Entre
otras provisiones, la norma británica establece el procesamiento judicial para
las instituciones financieras y otras empresas que permitan o faciliten el
soborno de funcionarios públicos gubernamentales, así como de proveedores
externos.
Por su parte, David Clark, director
de la Unidad de Análisis e Inteligencia del Crimen Financiero de Barclays
Wealth, dijo que la ley permite consideraciones para las instituciones que
siguen las normas en la implementación de una cultura de cumplimiento, un factor de mitigación que
no es contemplado en la FCPA.
“Es un argumento de defensa ante
cargos de soborno que tengas un programa antisoborno funcionando en la
institución” y que si los pagos ilícitos fueron hechos por alguien de tu
empresa, éstos se produjeron violando las normas corporativas, afirmó.
Tener procesos de documentación
adecuados en la empresa comienza con la administración del riesgo que
identifica a los tipos de empresas que están involucrados con las compañías
inglesas y con las cuales hacen negocios. También es necesaria una adecuada
comunicación interna acerca de esos riesgos, así como un monitoreo regular y
revisiones periódicas.
A partir del venidero mes, la
Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido comenzará a inspeccionar a
los bancos para saber si tienen un adecuado programa antisoborno. El organismo
pudiera aplicar serias acciones regulatorias, incluyendo el posible
enjuiciamiento criminal para quienes no presten la atención necesaria a las
exigencias legales.
Nuestra gran preocupación es cómo las
cortes interpretarán los casos cuando se presenten acciones criminales,
cuestionó Clark quien agregó que “ese es el Factor X (…), ¿qué es una
documentación idónea para un procedimiento antisoborno? ¿La corte entenderá lo
que es la administración de riesgos?”.
