Roger Wilson es el titular del Centro de Información Financiera (por sus siglas en inglés, FIC) de la Oficina Exterior y del Commonwealth en Londres de las Naciones Unidas, donde realiza capacitación interna y externa, se redacta y analiza legislación y se entrega inteligencia financiera a las agencias de cumplimiento legal. En los últimos dos años ha colaborado para brindar asistencia técnica, capacitación y asesoramiento legislativo y ha preparado análisis críticos en lugares como Kosovo, Turquía, Chipre del Norte y la región de los Bacanes.
¿Cuál es su mayor desafío?
Establecer una unidad de inteligencia financiera (UIF) completamente funcional y operativa que tenga el respeto y confianza de todas las instituciones que interactúan con ella tanto local como internacionalmente.
¿Cómo lo maneja?
En primer lugar, brindando un servicio profesional y eficiente. Esto incluye muchas funciones, desde facilitar los pedidos de aquellos que proveen y reciben inteligencia financiera de la UIF en una ambiente seguro, hasta la apariencia exterior de sus instalaciones.
¿Cómo lo hace?
Es importante establecer y mantener un diálogo regular entre todos los participantes, de manera de crear conciencia de los temas antilavado de dinero, incluyendo temas legislativos, y asesorar sobre las tendencias y técnicas de lavado de dinero.
¿Cuál es el principal problema de Europa en la lucha contra el lavado de dinero?
Actualmente en Europa, con la aparición de una mayor actividad terrorista dentro de sus fronteras, el principal problema parece ser la capacidad para hacer que información crucial esté disponible a través de las fronteras internacionales, sea en la forma de inteligencia para frustrar el accionar de los terroristas, o en la forma de evidencia para condenar en una corte.
¿Cuál es su proceso para enviar información a las agencias de cumplimiento legal?
La información financiera de numerosas fuentes es analizada y cotejada a fin de evaluar e identificar los posibles delitos de lavado de dinero y descubrir el dinero sucio que podría ser confiscado. Una vez que se identifica el probable delito, esa información de inteligencia es enviada en un formato aséptico a la autoridad investigativa correspondiente para que proceda.
¿Cuál es la lección más valiosa que aprendió en su trabajo?
No todo el mundo ve las cosas desde su perspectiva. Toda el área del antilavado de dinero y el financiamiento contra el terrorismo es compleja y cambia rápidamente. En consecuencia, cuando usted trata de transmitir o implementar ideas, a veces puede resultar difícil que la gente comprenda de dónde viene usted y que aprecie el beneficio que usted está tratando de lograr, – ahí está el problema.
¿De todos los problemas que maneja, cuál es el que más lo estresa?
No estoy seguro de que el estrés sea la palabra correcta; tal vez frustrado sería más exacta. Supongo que es mi incapacidad para frenar mi entusiasmo a veces, queriendo que todo hubiera sido hecho ayer. Al comenzar con un embrión de UIF, siempre hay un constante y fundamental deseo de verlo varias etapas anticipadas, antes de su desarrollo en un momento determinado.
¿Qué consejos podría darle a un oficial de cumplimiento?
Que se asegure que todo el personal dentro de su institución sea parte de un amplio programa de capacitación antilavado/contra el financiamiento del terrorismo. Esto debería incluir un curso de introducción básico, y luego tal vez un curso con más información o avanzado – dependiendo de las necesidades del personal y del negocio – y todos deberían recibir capacitación con actualizaciones en forma regular.
¿Cuál es la parte más importante de la capacitación?
El material de capacitación debería incluir: la legislación y regulaciones vigentes antilavado/contra el financiamiento del terrorismo, el rol y responsabilidades de los empleados, cómo encaja eso en el escenario completo, qué métodos y técnicas se emplean para lavar los fondos provenientes del delito, procedimientos aplicables al “conozca su cliente”, y, lo más importante, cómo transmitir cualquier sospecha que tengan los empleados de manera que los oficiales de cumplimiento tengan conocimiento de la información relevante de manera inmediata.
