Venezuela y Bolivia fueron los países latinoamericano que obtuvieron mejores resultados durante la sesión plenaria del Grupo de Acción Financiera (GAFI) que finalizó el viernes en París, donde los miembros del organismo reconocieron los logros de ambas naciones en el fortalecimiento de sus estructuras antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo.
El GAFI retiró a Venezuela de la lista de jurisdicciones sujetas a monitoreo continuo y mostró su satisfacción por “el progreso significativo de Venezuela en la mejora de su régimen ALD / CFT, y señala que Venezuela ha establecido el marco legal y regulatorio para cumplir con los compromisos del Plan de Acción sobre las deficiencias estratégicas que el GAFI había identificado en octubre de 2010”.
En el caso de Bolivia, el GAFI la retiró de la “lista gris” de naciones que mantienen deficiencias estratégicas y la incluyó en el grupo de jurisdicciones bajo monitoreo continuo. El organismo anunció una visita “in situ” el próximo mes de junio para verificar que se estén implementando las medidas acordadas con el organismo para solventar las deficiencias.
“Bolivia ha logrado avances significativos para mejorar su régimen ALD / CFT, incluso mediante la promulgación de legislación aumento de la criminalización de la lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, el establecimiento y aplicación de medidas para la congelación, incautación y decomiso de fondos relacionados con la financiación del terrorismo, y mejorar la eficacia de la Unidad de Inteligencia financiera”, precisó el ente multilateral.
Los resultados de la sesión no fueron tan positivos para otras naciones de la región. Argentina, Cuba y Nicaragua seguirán en la lista bajo monitoreo continuo mientras implementan los planes acordados con el GAFI.
“Argentina ha dado pasos importantes para mejorar su régimen ALD / CFT, incluso mediante la promulgación de una nueva capital mercados ley el 28 de diciembre de 2012. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias ALD / CFT estratégicas persisten”, como la necesidad de mejorar los canales de cooperación internacional y la supervisión de todos los sectores regulados”, indica el comunicado.
En relación a Cuba, quien se unió al GAFISUD apenas en diciembre de 2012, los miembros del GAFI reiteraron las deficiencias que presenta la isla en su estructura ALD / CFT, destacando la necesidad de que establezca e implemente procedimientos adecuados para identificar y congelar los activos terroristas, así como la aprobación de leyes que garanticen la cooperación internacional.
Nicaragua también permanecerá en la lista de países bajo observación, a pesar de que desde octubre de 2012 ha mostrado avances, como la emisión de regulaciones para el sector de las microfinanzas. No obstante, el país debe seguir trabajando en la implementación del plan de acción para solventar las deficiencias estratégicas, como la falta de un programa de supervisión adecuado del sector financiero y la necesidad de contar con una Unidad de Inteligencia Financiera completamente funcional y efectiva, entre otras.
Los más preocupantes
La única nación de la región que permanece en la “lista gris” es Ecuador, ya que los miembros del GAFI indicaron que “no ha logrado suficientes progresos en la aplicación de su plan de acción dentro de los plazos establecidos, y siguen existiendo ciertas deficiencias estratégicas. Ecuador debe seguir trabajando con el GAFI y GAFISUD sobre la aplicación de su plan de acción para abordar estas deficiencias”.
Entre los desafíos de Ecuador está el “asegurar la criminalización adecuada del financiamiento al terrorismo, establecer e ejecutar procedimientos adecuados para identificar y congelar activos terroristas, mejorar la confiscación de fondos relacionados con el lavado de dinero y continuar mejorando la coordinación de la supervisión del sector financiero”.
Las preocupaciones por Irán se mantienen. El GAFI destacó “el fracaso de Irán para hacer frente al riesgo de financiamiento al terrorismo y a la grave amenaza que ello supone para la integridad del sistema financiero internacional, a pesar del compromiso previo de Irán”. Por tal razón, el “GAFI reitera su llamado a los miembros e insta a todas las jurisdicciones para asesorar a sus instituciones financieras a prestar especial atención a las relaciones comerciales y las transacciones con Irán, incluyendo empresas iraníes e instituciones financieras, además de una mayor evaluación”.
Contrariamente, el organismo se mostró satisfecho por los avances de Turquía, donde se promulgó una nueva ley antilavado, por lo cual se le permitió a la nación seguir siendo miembro del ente multilateral.
GAFI se fortalece
Durante la plenaria los miembros del organismo dieron la bienvenida a la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa (OSCE) en calidad de observador de las Recomendaciones del GAFI.
OSCE es la mayor organización mundial de seguridad regional en virtud del Capítulo VIII de la Carta de las Naciones Unidas, con 57 países participantes y otros 11 socios de cooperación. La OSCE apoya plenamente los nuevos estándares ALD emitidos por el GAFI en febrero de 2012 y se espera que contribuya a en el mejoramiento del alcance global del GAFI en Europa, Asia, Norte de África y Oriente Medio.
Lista Negra
Jurisdicciones sujetas a un llamado del GAFI a sus miembros y a otras jurisdicciones para aplicar medidas dirigidas a proteger el sistema financiero internacional de los riesgos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que emanan de estas jurisdicciones.
- Irán
- República Popular Democrática de Corea (RPDC)
Lista Gris
Jurisdicciones con deficiencias ALD / CFT estratégicas que no han hecho progresos suficientes para resolver las deficiencias o no se han comprometido con un plan de acción desarrollado con el GAFI para abordar las deficiencias. El GAFI solicita a sus miembros considerar los riesgos derivados de las deficiencias asociadas con cada jurisdicción, tal como se describe a continuación.
- Ecuador
- Etiopía
- Indonesia
- Kenia
- Myanmar
- Nigeria
- Pakistán
- São Tomé y Príncipe
- Siria
- Tanzania
- Turquía
- Vietnam
- Yemen
Países en Proceso de Monitoreo
- Afghanistan
- Albania
- Algeria
- Angola
- Antigua and Barbuda
- Argentina
- Bangladesh
- Bolivia
- Brunei Darussalam
- Cuba
- Cambodia
- Kuwait
- Kyrgyzstan
- Mongolia
- Namibia
- Nepal
- Nicaragua
- Philippines
- Sri Lanka
- Sudan
- Thailand
- Zimbabwe
- Morocco
- Tajikistan
