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Lección de los últimos casos: Economizar en el cumplimiento puede terminar costando una fortuna
Se dice que el cumplimiento no es barato. Puede ser, pero el incumplimiento puede costar aún más. Considere el caso de dos bancos de EE.UU. que se metieron en líos con las leyes antilavado y las regulaciones de la Ley de Secreto Bancario: Riggs Bank, de...Comentario: Ley Patriot cinco años después: mitos y realidades
Por Jeff BreinholtSubjefe, Sección Contraterrorismo, Departamento de Justicia de los EE.UU.El quinto aniversario de la Ley USA Patriot cumplido en octubre es un momento para hacer una pausa y reflexionar sobre qué significó para nuestra capacidad para mantener la...Funcionarios policiales exigen reglas más estrictas para el transporte de productos prepagos
De Colby Adams. Molestos con las normas propuestas el pasado año por los reguladores, funcionarios policiales estatales y federales de Estados Unidos están pidiendo a los legisladores y al Departamento del Tesoro que aumenten los controles sobre el movimiento...Brasil debe prestar atención a las cuentas offshore y al sector de valores, según informe del GAFI
El dinero sucio de Brasil sale del país hacia un mercado offshore donde busca protección y luego regresa en forma de inversión o préstamo. Para lavar dinero “las técnicas más comunes consisten en enviar el dinero fuera de Brasil ya sea a través de métodos legales o...FSA, de Gran Bretaña, impone la mayor multa por lavado de dinero en la historia del país
La Autoridad de Servicios Financieros de Gran Bretaña (FSA por sus siglas en inglés) está más severa que nunca en cuanto al cumplimiento de las normativas y políticas antilavado de dinero, y los funcionarios están poniendo en claro que las instituciones que no cumplan...EE.UU. nombra a dos bancos europeos como de “principal preocupación para el lavado de dinero”
El Departamento del Tesoro de EE.UU., armado con la sección 311 de la Ley USA Patriot, puso su arma especial en uso y nombró a Infobank de Bielorrusia y First Merchant Bank de la República Turca del Norte de Chipre como instituciones financieras de “principal...Oficiales ALD de bancos deben dar a conocer su opinión y escuchar en las primeras etapas del desarrollo de productos
Por Matt [email protected] El consultor de cumplimiento antilavado de dinero (ALD) Frank Ewing recuerda haber trabajado con un banco que había desarrollado un producto nuevo para permitir a sus clientes enviar y recibir dinero de sus familiares que...Los agentes especiales del IRS piden más fondos, mientras siguen su lucha contra el financiamiento terrorista
Los agentes de la División de Investigación Criminal del Servicio de Rentas Internas de EE.UU. (IRS CID) tienen un entrenamiento excelente y cuentan con armas más potentes que las que cargan en sus bolsillos. Ellos son los campeones de las investigaciones de lavado de...Arrestan a dos hombres en Nueva York por su conexión con un complot terrorista ficticio
Agentes federales arrestaron a dos neoyorquinos por apoyar a grupos terroristas y participar en una conspiración para lavar dinero, como parte de un complot terrorista ficticio preparado por un informante del gobierno estadounidense, según anunciaron las...Inglaterra propone menos y mejores regulaciones antilavado para los sujetos obligados
La Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido (FSA por sus siglas en inglés) busca simplificar su manual para las firmas reguladas eliminando “las regulaciones innecesarias”.La FSA presentó un documento de consulta para la revisión del manual. Una de las...La lista de elementos fundamentales de la política “Conozca su Cliente”
Para un adecuado conocimiento del cliente se deben considerar los antecedentes, condiciones específicas, actividad económica o profesional y las plazas en las que operan los clientes. Además, para acreditar plenamente su identidad se debe tener un expediente...Cumplimiento del RBC con las políticas de EE.UU. perjudica a clientes en Canadá
Por Evan Thomas [email protected] El Royal Bank of Canada se convirtió en el blanco de un escándalo público en su propio país después de reconocer que cerró las cuentas en dólares estadounidenses de ciertos clientes para cumplir con las regulaciones...OCC: 33% de bancos investigados presentan violaciones regulatorias o criminales
Una investigación hecha por el Departamento del Tesoro de Estados Unidos a 120 instituciones financieras descubrió 39 potenciales violaciones regulatorias o criminales, según informó recientemente un funcionario del organismo. Las averiguaciones adelantadas por la...Representante del Congreso de EE.UU. se une a las críticas a la SEC por la lista que vincula a compañías con estados corruptos
Por Matt [email protected] Representante del Congreso de EE.UU. Barney Frank urgió a la Comisión de Valores e Intercambio (por sus siglas en inglés, SEC) a eliminar de su sitio en Internet o modificar una lista dirigida a identificar a compañías que tienen...Egmont: privacidad de la información de los ROS afecta esfuerzos antilavado
Los países deberían facilitar las restricciones de privacidad que impiden el intercambio de datos transfronterizo sobre transacciones sospechosas, según expresó el Grupo Egmont, una instancia intergubernamental de unidades de inteligencia financiera de 121...GAFI publica guía sobre las mejores prácticas para congelar bienes terroristas
El Grupo de Acción Financiera (GAFI) publicó una nueva guía sobre cómo los países pueden identificar mejor y congelar bienes vinculados al financiamiento del terrorismo. El documento especifica las medidas mínimas que pueden aplicar las jurisdicciones para asegurar...Una organización de caridad en EE.UU. encauzó US$12 millones para Hamas
Un gran jurado en Texas acusó a la organización Holy Land Foundation –alguna vez la organización de caridad de origen islámico más grande de EE.UU.—y a siete de sus principales ejecutivos de financiar el grupo militante palestino Hamas.Estos cargos se presentan casi...Lavado de dinero en números – Presentación electrónica de informes
Nota del Editor: El sistema de presentación electrónica de la Red de Control de Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro (FinCEN) permite a las instituciones financieras y negocios realizar de manera electrónica las presentaciones individuales y por...Casos demuestran que la escasa regulación sobre vendedores de automóviles es atractiva para el lavado de dinero
Michael Millar, propietario de una concesionaria de automóviles, dijo que los traficantes de drogas nunca deberían realizar transacciones comerciales a su nombre. Cuando traficantes de droga que pagaban en efectivo visitaron tres de sus locales de venta en el área de...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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