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Vaticano estrena ley contra el lavado de dinero
Producto de una política de mayor transparencia financiera que se viene llevando adelante desde la asunción del Papa Francisco al frente de la Iglesia Católica, y luego de los escándalos en los que se vio envuelto en los últimos años el Instituto...Cruzada anticorrupción en Venezuela confirma el alto riesgo que representan los PEPs
“Cada día, alrededor del mundo, gente común asume el costo de la corrupción. En muchos países, la corrupción afecta a las personas desde que nacen hasta que se mueren”. Esta afirmación de la organización Transparencia Internacional parece encajar...Tendencia: tercerizar la atención de clientes de alto riesgo a los asesores de inversión
Las recientes acciones regulatorias tomadas contra varias instituciones financieras de la región han generado que algunas entidades trasnacionales reconsideren sus actividades de banca privada y fondos de inversión, manejando incluso la...Tras el rastro de los viejos y riesgosos “Hawalas”
Por Brian Monroe y Juan Alejandro BaptistaMucho antes de que naciera el sistema bancario occidental ya existía un sistema alternativo informal de remisión de fondos conocido como hawala o hundi, que facilitaba el movimiento de dinero de forma segura y conveniente a...Tendencia: Israel analiza dinero electrónico como “arma letal” contra la evasión y el lavado
Por Verónica Moyano. La evasión fiscal se constituye como uno de los principales problemas a enfrentar por los gobiernos de la mayoría de los países del mundo, no sólo por su incidencia directa en sus economías, sino también porque el flujo de...TD Bank recibe millonaria multa por deficiencias ALD relacionadas a fraude Ponzi
Un deficiente entrenamiento del personal antilavado fue uno de los factores determinantes para que el Toronto-Dominion Bank (TD Bank) tuviera fallas de cumplimiento relacionadas a un multimillonario esquema Ponzi, por lo cual deberá pagar más de...Recomendaciones para evitar el lavado mediante los “seguros de vida”
A pesar de los esfuerzos de cumplimiento que las empresas de seguro más serias han hecho durante los últimos años, todavía hay muchos directores, dueños y “corredores de seguros” que consideran que los riesgos del sector no ameritan tomar medidas preventivas y de...Argentina y Bolivia juntan fuerzas contra el narcotráfico y el lavado de dinero
La lucha trasnacional contra el narcotráfico y el lavado de dinero recibió un nuevo impulso en Suramérica, luego de que Bolivia y Argentina acordaran desarrollar estrategias conjuntas para enfrentar a las mafias que operan en la zona...Reglamento de Ley Antilavado de México establece pautas para intercambio de información y capacitación de funcionarios
El Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita que fue publicado el pasado 16 de agosto en México establece pautas claras para el manejo de la información relacionada a los...Instituciones Financieras: la delgada línea entre errores de omisión y complicidad interna
Cuando la justicia enfrenta un caso de lavado de dinero, es de esperarse que como parte de su investigación apunte a las instituciones financieras que han servido de vehículo para los movimientos de dinero producto del delito. Esto es así porque,...SuperValores de Panamá: oficiales de cumplimiento no pueden trabajar en varias empresas
Con la finalidad de aclarar las dudas transmitidas por diversos actores del mercado bursátil, la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá precisó que los profesionales autorizados a cumplir funciones de oficiales de cumplimiento no pueden...Bancos extranjeros evalúan mudar operaciones de Nueva York para estados menos regulados
Las agresivas acciones regulatorias adelantadas por el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (NYSDFS por sus iniciales en inglés) que terminaron en multas por más de US$ 500 millones contra oficinas locales de bancos extranjeros, han...Elementos de “alto riesgo” de lavado componen juicio contra el expresidente Toledo
Por Verónica Moyano. Compras sospechosas de bienes raíces, uso de entidades comerciales y cantidades millonarias de dinero a nombre de personas expuestas políticamente (PEP) son solo algunos de los componentes de la investigación que adelanta...20 años de prisión a empresario hípico por lavar dinero de Los Zetas
Una corte federal de Texas sentenció a 20 años de prisión al narcotraficante José Treviño Morales, hermano del máximo líder de Los Zetas, Miguel Angel Treviño, fue encontrado culpable de lavado de dinero procedente del narcotráfico a través de...Tendencia: reguladores actúan ante los riesgos asociados a la banca móvil
La banca móvil se ha convertido en los últimos años en una de las áreas de mayor crecimiento en ciertas jurisdicciones de Asia y Europa, y se espera que en Latinoamérica las instituciones financieras amplíen sus servicios en este sector en un...Gigante bancario estadounidense paraliza apertura de cuentas corresponsales
El gigante bancario de Estados Unidos JPMorgan Chase & Co. (JPM) inició esta semana un proceso de revisión de su unidad de cuentas corresponsales, a la vez que ha paralizado la apertura de nuevas relaciones con bancos extranjeros, a raíz de las...Estados Unidos aplica la multa ALD más grande impuesta contra un casino
Debido a las deficiencias en la detección de operaciones sospechosas, las autoridades de Estados Unidos impusieron al casino Las Vegas Sands Corp. una multa de US$ 47 millones, lo que se considera la sanción monetaria más grande impuesta a un...ALD Básico: preguntas frecuentes sobre el cumplimiento de las sanciones (Parte II)
El Departamento del Tesoro de Estados Unidos ha impuesto rigurosas sanciones a Irán, como una forma de presión contra el programa de desarrollo de armas de destrucción masiva y por las actividades de financiamiento del terrorismo adelantadas por el...Royal Bank of Canada de Uruguay: un claro ejemplo de la lucha entre el secreto bancario y el combate del crimen organizado
Por Verónica Moyano. El Royal Bank of Canadá (RBC) anunció el cierre de todas sus operaciones en Uruguay a partir del 31 de octubre, debido a “una revisión estratégica” de sus negocios en Latinoamérica, según lo anunciaron sus representantes. Sin...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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