GENTE
OFAC tiene nuevo director
Adam Szubin, ex asesor senior de Stuart Levey, el subsecretario del Tesoro para terrorismo e inteligencia financiera, ha asumido la dirección de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro. Szubin sucede en el cargo a Robert Werner, quien dejó su puesto en febrero para pasar a dirigir la Red de Control de Crímenes Financieros.
En el Departamento del Tesoro, Szubin colaboró para elaborar y coordinar políticas sobre lavado de dinero, financiación del terrorismo y programas de sanciones, entre otras tareas. Szubin también presidió el Tercer Grupo de Trabajo sobre Evaluación de la Amenaza de Lavado de Dinero, que produjo el primer análisis amplio de las vulnerabilidades al lavado de dinero en los Estados Unidos. Szubin llegó al Departamento del Tesoro en el 2004 proveniente del Departamento de Justicia, donde como asesor legal senior del fiscal general a cargo, coordinó los esfuerzos para combatir la financiación del terrorismo.
Reserva Federal pierde a importante funcionaria ALD
Bridget Neill, ahora ex gerenta de política antilavado de dinero y de cumplimiento de la Junta de la Reserva Federal, siguió los pasos del ex Gobernador de la Reserva Federal Mark Olson, hacia la Junta de Supervisión de Contabilidad de Compañías Públicas (por sus siglas en inglés, PCAOB), el pasado 16 de agosto.
Neill ahora es asesora especial de Olson, quien asumió como presidente de la organización. PCAOB supervisa a los auditores de compañías públicas y fue creada después de que los casos Enron,WorldCom, Arthur Andersen y otros escándalos corporativos sacudieran al mundo contable. De acuerdo con la Sección 105 de la Ley Sarbanes-Oxley del 2002, tiene la autoridad para disciplinar a las firmas contabilidad públicas y a sus empleados. Antes de trabajar en la Reserva Federal, Neill se desempeñó en la oficina de asuntos internacionales como asesora senior sobre política en la Comisión de Valores e Intercambio (por sus siglas en inglés, SEC) y en el Departamento del Tesoro.
CONTROL LEGAL
Unidad en la Triple Frontera para combatir el lavado
Brasil, Argentina y Paraguay crearán la Unidad de Inteligencia Regional para combatir el crimen en la región de la Triple Frontera, donde se concentran las fronteras de los tres países, la que es considerada el posible escondite de algunas organizaciones terroristas fundamentalistas islámicas.
La operación, que será supervisada por Brasil cuando comience en septiembre, “ayudará en la lucha contra el crimen en la región (de la Triple Frontera) mediante una cooperación más fuerte entre las agencias de control legal y otras de los tres países”, dijo el vocero del Ministro de Asuntos Exteriores Marcos Campos. El objetivo es crear un área más segura y transparente, dijo. CRI, el acrónimo en español de la nueva operación de inteligencia, tendrá su sede en Foz de Iguazú, Brasil, país que en los últimos años ha sido identificado como el centro financiero de la región y famoso por el lavado de dinero. No se dieron a conocer más detalles sobre el grupo de monitoreo de los tres países.
UNIONES DE CRÉDITO
No al informe a la junta sobre presentaciones de IAS
Los grupos de la industria rechazaron una propuesta de la Administración Nacional de Uniones de Crédito realizada en junio pasado, para solicitar a las uniones de crédito que notifiquen a sus juntas directivas cuando presenten informes de actividad sospechosa, por ser innecesario y contrario a otras regulaciones de la Ley de Secreto Bancario (LSB).
En sus comentarios al borrador de la regulación 748, sobre Requisitos de Presentación para Informes de Actividad Sospechosa, la Asociación Nacional de Uniones de Crédito Federales (por sus siglas en inglés, NAFCU), argumentó que esa notificación podría tener “efectos potencialmente adversos” al divulgar los sujetos de los IAS a más personas. “Aún si se tomaran medidas para evitar la divulgación al sospechoso, el procedimiento mismo podría alertar a algún director inescrupuloso sobre la existencia del IAS”, escribió Dan Berger, vicepresidente senior para asuntos gubernamentales de la asociación con sede en Virginia. En lugar de ello, la NAFCU recomendó que la administración otorgue a las uniones de crédito una mayor indulgencia para brindar a la junta una mayor cantidad o un resumen de los informes.
CASINOS
Irlanda evalúa regulación
Irlanda dijo que creará el Comité de Regulación de Casinos para examinar la posibilidad de regular las operaciones similares a las de los casinos. Éstos son técnicamente ilegales en el país, pero las leyes han sido sorteadas mediante el establecimiento de clubes de poker exclusivos para miembros – un tema de interés expresado por el Grupo de Acción Financiera con sede en Paris.
En su evaluación de Irlanda presentada en marzo pasado, el GAFI informó que las operaciones no reguladas de casinos en Irlanda son buenos canales para el lavado de dinero. El Ministro de Justicia Michael McDowell dijo que las críticas del GAFI son “de interés y he asegurado que esas opinions serán tomadas en consideración”. El comité tiene hasta fines de octubre para informar sobre la posibilidad de dictar regulaciones para casinos, qué rol tendrán las agencias de control legal y cómo se implementarán los requisitos del GAFI.
ASIA
Corea ingresa al GAFI como observador
La República de Corea se ha unido al Grupo de Acción Financiera Internacional como observador, el primer paso antes de ser miembro del mismo. El país asistirá a la reunión plenaria del GAFI que se realizará en octubre como parte del proceso de membresía – que lleva unos dos años hasta completarse. Actualmente, 33 países son miembros, sin incluir la República Popular de China, que es el único observador. “Este es un paso muy positivo para que Corea se convierta en miembro activo del GAFI”, dijo Frank Swedlove, presidente del grupo de tarea. “Esa membresía le daría al GAFI un mayor equilibrio regional y fortalecería la lucha global contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo”.
ACCIONES DE CONTROL
Un funcionario LSB no es suficiente
La Junta de la Reserva Federal de EE.UU. pidió al Bank of York, con sede en Alabama, en una orden de cesar y desistir, que refuerce su personal de cumplimiento y mejore la capacitación del personal. La Reserva Federal informó al banco que necesitaba eso para asegurar que su oficial de cumplimiento tenga “niveles suficientes de personal”, de acuerdo con su tamaño y perfil de riesgo. La orden, sin embargo, no especificaba cuántos oficiales de cumplimiento serían necesarios para un banco de su tamaño. El Bank of York tiene menos de US$90 millones en activos y 27 empleados. El banco menciona a un oficial de cumplimiento en su sitio en Internet. La Reserva Federal también le ordenó que capacitara a todo el personal “adecuado” sobre todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario (LSB) y sobre el cumplimiento antilavado de dinero. Esta no es la primera vez que la Reserva Federal le solicita a un banco que mejore su departamento de cumplimiento LSB. A comienzos de este año, la agencia le ordenó a Sella Holding Banca, sucursal en Miami de un banco italiano, que proveyera a su oficial de cumplimiento LSB de personal adicional.
Banco indio sancionado por CSC
El Banco Reserva de la India sancionó al IDBI ltd. con 500.000 rupias indias (equivalente a US$1.000) por infringir las guías del Banco Reserva sobre apertura de cuentas y conozca su cliente. El banco también fue sancionado por violaciones a las guías sobre financiación de ofertas públicas iniciales (por sus siglas en inglés, IPO). El IDBI, iniciales del Banco Industrial de Desarrollo de la India, tiene 172 sucursales en 101 ciudades de la India. Respondió a las críticas de los reguladores por escrito y en una audiencia, pero el Banco Reserva dijo en una declaración que concluía que las infracciones encontradas habían sido corroboradas. Desde el 2004, la India ha estado haciendo públicas las sanciones impuestas a los bancos después de que el banco diera explicaciones sobre su conducta incorrecta y después de haberse realizado una audiencia.
PEPS
Lazarenko condenado a prisión
El ex Primer Ministro de Ucrania Pavel Lazarenko fue condenado a nueve años de prisión federal y a una multa de US$10 millones por lavado de dinero, fraude cablegráfico y transporte interestatal de mercaderías robadas como consecuencia de la sentencia pronunciada en el 2004. Los fiscales de EE.UU. pidieron una sentencia de más de 18 años, más la restitución de más de US$43 millones y la confiscación de casi US$23 millones. Si bien la condena resultó en la mitad del plazo pedido, la ex Asistente del Fiscal Federal Martha Boersch, que encabezó la acusación durante el largo juicio, dijo que estaba contenta con el resultado.
El caso Lazarenko fue novedoso bajo la ley de lavado de dinero de EE.UU. (Título 18, USC Sec. 1956) porque alega que Lazarenko lavó US$114 millones en fondos procedentes de extorsiones cometidas exclusivamente en su país. Lazarenko es el primer jefe de estado extranjero en ser condenado por lavar fondos provenientes de delitos extranjeros a través de bancos de EE.UU.
UNIÓN EUROPEA
Reino Unido se prepara para la Tercer Directiva
El Tesoro del Reino Unido dijo en un reciente informe que planea implementar los mandatos de la Tercer Directiva sobre Lavado de Dinero de la UE según lo prescripto por la misma. El gobierno del Reino Unido frecuentemente es criticado por interpretar las directivas de la Unión Europea de manera más estricta de lo que puede considerarse necesario. Las regulaciones propuestas, que incluyen nuevas medidas para identificar a clientes, figuras políticas y dueños beneficiarios, se acercan a los objetivos de la directiva – una sorpresa agradable para ciertas industrias como las profesiones legal y financiera – que criticaron al gobierno por aprobar medidas más estrictas que las que requería la última directiva de la Unión Europea. “El mensaje ha sido recibido y parece, esta vez sí, que el gobierno favorece la implementación directa de las provisiones”, dijo Che Odlum, el asesor sobre política antilavado de dinero de la Sociedad Legal. La industria puede presentar sus comentarios sobre las regulaciones propuestas por el Tesoro hasta el 20 de octubre. El Parlamento las evaluará hasta mediados del 2007.
PORTEROS
Notarios españoles presentan muchos IASs
El centro para la prevención del lavado de dinero de España dijo que los informes de actividad sospechosa presentados por los notarios en el país se han incrementado exponencialmente. En lo que va del año, los 3.000 notarios del país han presentado más de 1.700 IASs, de los solamente 9 presentados en el 2004 y de los escasos 3 presentados en el 2003. El gobierno de España atribuye el aumento a la creación del centro, conocido como Órgano Centralizado de Prevenciónde Blanqueo de Capitales (OCP) del concejo general de notarios, una entidad que supervisa a los notarios de España. El centro fue creado en el 2005 para analizar y examinar en forma cruzada la información de las escrituras preparadas por los notarios. El centro refirió a 70 IASs que consideró indicaban situaciones de lavado de dinero al SEPBlAC, la unidad de inteligencia financiera de España.
EUROPA DEL ESTE
Montenegro se une a Interpol
Después de declarar su independencia el pasado mes de junio, Montenegro espera unirse a Interpol en un esfuerzo para combatir al terrorismo y el crimen organizado. La acción daría al país el acceso a herramientas tales como la base de datos global de Documentos de Viaje Robados y Perdidos (por sus siglas en inglés, SlTD), para ayudarle a detectar delitos serios. La solicitud de Montenegro para integrar Interpol será evaluada por la Asamblea General de la organización policial internacional en septiembre. “Ningún país puede permitirse no utilizar estas herramientas, los riesgos para los ciudadanos de toda la comunidad global son simplemente demasiado grandes”, dijo el Secretario General de Interpol Ronald K. Noble.
