Por Verónica Moyano
La Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (SEC, por sus siglas en inglés), dio a conocer en la última semana una recompensa millonaria de más de US$30 millones a un informante que proveyó información útil que llevó a descubrir un ardid fraudulento.
Esta recompensa es la mayor otorgada hasta la fecha y la cuarta a un individuo que no vive en EEUU, lo que demuestra el alcance internacional del programa.
El director de la división de cumplimiento de la SEC, Andrew Ceresney, señaló que el “whistleblower” se contactó con la agencia para informar sobre un fraude que estaba ocurriendo que hubiera sido muy difícil de detectar sin la información que proveyó este individuo. “Esta recompensa récord envía un mensaje muy sólido sobre el compromiso de la SEC con los informantes y el valor que aportan al cumplimiento de la ley”.
La recompensa—de entre US$30 y US$35 millones—podría haber sido mayor si la persona que denunció el ardid fraudulento hubiera actuado con mayor celeridad, según la orden de la SEC que otorga el premio. La agencia redujo el monto porque el informante se demoró en reportar la conducta indebida cuando supo de la misma.
Información original
La SEC está obligada a proteger la confidencialidad de los informantes y no provee ningún tipo de información que pueda revelar la identidad del informante. El programa de informantes de la SEC comenzó en 2012 y ese año otorgó una recompensa, luego otorgó cuatro y nueve premios más en 2013 y 2014 respectivamente. El récord previo lo ostentaba una recompensa por US$14 millones que la agencia regulatoria otorgó en octubre de 2013.
El programa de la SEC premia información original y de alta calidad que lleve a una acción legal de la SEC que resulte en sanciones por encima de US$1 millón. Las recompensas pueden ser de entre 10% y 30% del dinero que se colecta en un caso.
Sean McKessy, jefe de la oficina de delatores (office of the whistleblower) resaltó que esta recompensa millonaria muestra el alcance internacional del programa, ya que la agencia “utiliza información valiosa de cualquier persona, en cualquier lugar para llevar a los delincuentes a la justicia. Los informantes de todo el mundo deberían sentirse incentivados para ofrecer información creíble sobre potenciales violaciones a las leyes en el sector de valores de EEUU”.
