Por Brian Monroe.La supervisión deficiente de los aquellos jugadores que realizan apuestas por sumas importantes y que participan en tours de juegos de apuestas – excursiones de apuestas – y la dificultad para establecer una jurisdicción sobre las operaciones de...
Los bancos y corredores de valores de Suiza ahora están obligados a contar con un sistema electrónico de monitoreo para identificar transacciones y cuentas de alto riesgo, como lo obligan las regulaciones de lavado de dinero de la Comisión Bancaria de Suiza (SFBC por...
Por Selina Romá[email protected] años después de que Beach Bank recibiera una orden “cease and desist” (cesar y desistir) de la Corporación Federal de Seguros de Depósitos de los EE.UU. (por sus siglas en ingles, FDIC) por un deficiente monitoreo y...
Por Kieran Beer y Brian Monroe. Una multa de casi us$540 millones aplicada por los reguladores estadounidenses al Credit Suisse AG por facilitar transacciones ilícitas con Irán es un mensaje a para la industria financiera: las grandes sanciones están aquí para...
La Red de Control de Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. (por sus siglas en inglés, FinCEN) y la Comisión de Bolsa y Valores de ese país (por sus siglas en inglés, SEC) acordaron el jueves intercambiar información sobre el cumplimiento de la Ley...
Los casinos deberían vigilar a los apostadores que tratan de fraccionar las ganancias obtenidas a fin de evadir los requisitos federales de reporte de transacciones en efectivo, indicó en una guía publicada el viernes la Red de Control de Crímenes Financieros del...
Michael G. Rufino es vicepresidente de regulación de compañías miembro de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE, por sus siglas en inglés), una de las organizaciones auto regulatorias de la industria de valores de EE.UU. Rufino colaboró en el establecimiento...
A partir del primero de julio de este año los sujetos obligados estadounidenses deberán presentar los reportes a través del sistema electrónico de la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en inglés), quedando casi totalmente eliminado el...
Por Juan Alejandro Baptista. A las 9 de la tarde, el presidente de una importante empresa de alimentos en Venezuela le ordenó a la casa de bolsa “A” la compra de bonos emitidos por el Estado venezolano en bolívares. En la mañana del día siguiente, el corredor “A”...
Por Brian Monroe.Evaluar la vulnerabilidad de los agentes de los Negocios de Servicios Monetarios (NSMs) de ser utilizados para lavar dinero o financiar al terrorismo es fundamental para adoptar un enfoque basado en el riesgo ante el cumplimiento, pero no es fácil por...
Toronto-Dominion Bank (TD Bank) debe pagar a una sociedad de inversión de Texas la cantidad de US$ 67 millones por su participación en el multimillonario fraude de US$ 1.200 millones ejecutado por el abogado Scott Rothstein, según dictaminó un...
Durante el 2008 se registró un incremento en el número de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROSs) asociadas al fraude hipotecario que presentaron las instituciones financieras norteamericanas, según el informe emitido hoy por la Red de Crímenes Financieros del...
Por Rob [email protected] banqueros que esperaban encontrar algún alivio en los requisitos de reporte de la Ley de Secreto Bancario, probablemente se decepcionaron por el leve alivio regulatorio aprobado por el Congreso de EE.UU. la semana pasada....
Por Bennett Voyles y Brian Monroe. El Grupo de Acción Financiera (GAFI) anunció los esperados nuevos estándares internacionales que sirven de guía para la lucha contra el lavado de dinero (ALD) y el financiamiento del terrorismo (CFT), a la vez que emitió...
Por Matt Squire A medida que crece la demanda de tarjetas de valor acumulado, las instituciones financieras se mueven rápidamente hacia la aplicación de varios programas de transferencia de dinero, entre ellos, las tarjetas de pago de salarios. Pero los...
Un alto capo colombiano de la droga, Arcángel de Jesús Henao Montoya, quien fue arrestado el pasado fin de semana por la policía panameña ha sido extraditado a EE.UU. donde enfrentará cargos de lavado de dinero y de narcotráfico. Henao Montoya fue extraditado el...
Arnoldo Alemán, ex presidente de Nicaragua, no sólo ha sido condenado a 20 años de prisión en su país natal por corrupción y lavado de dinero, sino que también está siendo procesado por lavado en Estados Unidos y Panamá. Y no parece que ninguno de ellos vaya a tener...
Por Carla Valero.El grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC) dio a conocer la semana pasada un informe sobre la tercera evaluación que el organismo realizó a Islas Caimán el pasado mes de junio, cuando analizó la situación antilavado del país, así como los...
Por Juan Alejandro Baptista. Uno de los aspectos más cruciales de una sólida estructura antilavado de dinero es el chequeo de los nombres de los clientes, empleados y proveedores en las listas de personas y entidades designadas. Son muchos los problemas que los...
Por Brian MonroeLa República de Irlanda redactó un proyecto de ley antilavado de dinero el miércoles que coloca a las regulaciones ALD del país en cumplimiento con la Tercera Directiva de la Unión Europea que entró en vigencia el 15 de diciembre pasado. Además, con la...
