Por: Departamento EditorialUna adorable señora que supera los 70 años, canas y un bastón, podrían significar signos inequívocos de debilidad que aleje a la anciana de inmediato de un perfil riesgoso y más aún criminal. Pero nada más alejado de la realidad. Los...
Por: Departamento EditorialMemex es un software de código abierto que está siendo desarrollado para llegar donde los motores de búsqueda tradicionales no son capaces de llegar. Se estima que los buscadores tradicionales solo son capaces de mostrar resultados del 5% de...
Por: Fernando MartínezLegisladores paraguayos intentan poner más torniquetes al financiamiento de campañas electorales por parte del crimen organizado, lo cual se constituye como uno de los principales retos del mundo antilavado. El parlamento de este país aprobó...
Por: Fernando MartínezVarios países europeos enfilan acciones legales contra la filial suiza de HSBC, en Latinoamérica Argentina, Colombia y Brasil ya asoman su disposición de iniciar investigaciones. En Venezuela, el país más comprometido con los depósitos en la...
A partir del 18 de febrero más de 1.000 servicios y órganos públicos de Chile están obligados a informar a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) todas las operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, que adviertan en el ejercicio de...
Por: Fernando Martínez1.-¿Cuál es el origen de la lista Falciani? El listado surgió producto de la investigación del Consorcio Internacional de Periodismo de Investigación (ICIJ) que comenzó cuando el diario Le Monde tuvo acceso a los archivos de 130 mil clientes de...
Por: Fernando MartínezMás de 32 mexicanos fueron procesados por supuestamente haber lavado más de US$ 100 millones del Cartel de Sinaloa a través de la compra y venta de oro, de acuerdo con la fiscalía federal de Illinois en EE.UU. La red actuaba en Wisconsin,...
Por el Departamento EditorialUna “revisión retrospectiva” se refiere al proceso por el cual las transacciones históricas, que ya deberían haber sido analizadas, investigadas y posiblemente reportadas, son revisadas y reexaminadas a pedido de los reguladores. Estas...
Por: Fernando Martínez Dentro de los múltiples y cada vez más complicados esquemas delictivos precedentes al lavado de dinero, la falsificación y la piratería son de una importante significación en América Latina, tomando en cuenta los grandes niveles de...
Por: Fernando MartínezLa Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) de México deberá dar a conocer la lista de personas bloqueadas para realizar operaciones financieras, por estar relacionadas con el financiamiento al terrorismo u operaciones con recursos de...
Por: Fernando Martínez El hecho de que entidades financieras panameñas de pequeñas dimensiones tengan dificultades para mantener sus líneas de corresponsalía en Estados Unidos, que implica entre otros aspectos, límites para hacer transferencias con sus...
Por: Fernando MartínezUn reporte de operación sospechosa por una conducta financiera inusual, una persona expuesta políticamente, una investigación por lavado de activos teniendo como soporte un informe de la Unidad de Inteligencia Financiera y el posible...
La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN) la Comisión de Bolsa y la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) aplicó una multa civil de US$ 20.000.000 en contra de Oppenheimer & Co, Inc., debido a violaciones intencionales a los...
Por: Departamento EditorialChile, Perú, Colombia y El Salvador están entre los países latinoamericanos con menos vulnerabilidad de riesgos de lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, según el Índice de Basilea, en los resultados de su evaluación 2014....
Por: Departamento Editorial El término Indicadores Clave de Riesgo (ICR), conocido en inglés como KRI, cobró importancia hace un par de años bajo la sección “Riesgo Operativo”, dentro de las propuestas de inclusión en Basilea II. Una de las...
Por: Departamento EditorialChile registró durante el 2014 un aumento del 39.8% en reporte de operaciones sospechosas enviadas a fiscalía y se espera que en el 2015 entre en vigencia una nueva ley que regulará de manera amplia el lavado de dinero en este país...
Por: Departamento EditorialLa complejidad del cumplimiento en el sector valores es un desafío inmenso para las empresas, ya que la velocidad de las operaciones, el carácter global y la diversidad de productos, entre otros, hace doblemente complicado el reto para...
Por Sven Stumbauer* En los últimos años, el volumen y el valor monetario de las sanciones de cumplimiento por parte de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) parecen haber aumentado de forma dramatica. De hecho, tanto las sanciones...
Por: Fernando MartínezLa Comisión Nacional de Valores (CNV) de Argentina concretó la suspensión preventiva de Macro Securities y Banco Macro al detectar supuestas irregularidades vinculadas con las obligaciones que dichas entidades tienen en materia de prevención del...
La Comisión Nacional de Valores (CNV) de Argentina concretó la suspensión preventiva de Macro Securities y Banco Macro al detectar supuestas irregularidades vinculadas con las obligaciones que dichas entidades tienen en materia de prevención del lavado de dinero y...
