La Red de Control de Crímenes Financieros de Estados Unidos (FinCEN por sus iniciales en inglés) emitió la Recomendación FIN-2015-A002 sobre los procesos de debida diligencia que debe mantener la banca estadounidense en las relaciones comerciales...
Contrario a lo que exigen y opinan los reguladores de todo el mundo, una encuesta ha demostrado que durante el último año los altos gerentes y miembros de las juntas directivas de las empresas han reducido en 90 minutos aproximadamente su...
Con la finalidad de combatir el robo de identidad relacionado al fraude mediante beneficios fiscales en el sur de Florida, la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en inglés) emitió este 13 de julio una nueva Orden Geográfica...
Por: Fernando Martínez El líder del cartel de Sinaloa conocido como el Chapo Guzmán está nuevamente buscado por las autoridades luego de haberse fugado de una cárcel de máxima seguridad. Más allá del hecho de que el mafioso vuelve...
Por: Fernando Martínez Las autoridades suizas investigan exactamente 81 casos sospechosos de lavado de dinero en el marco del proceso de asignación de los Mundiales de 2018 y 2022 por la FIFA a Rusia y Catar, se sumaron 28 presuntos nuevos...
Por: Departamento Editorial El término Indicadores Clave de Riesgo (ICR), conocido en inglés como KRI, cobró importancia bajo la sección “Riesgo Operativo”, dentro de las propuestas de inclusión en Basilea II. Una de las mejores definiciones es que...
Por: Departamento Editorial La Unidad de Análisis Financiero (UAF) actualizó en su página web la lista de personas naturales y jurídicas privadas inscritas al 30 de junio de 2015 en su Registro de Entidades Reportantes. Lo anterior, en virtud...
Por: Fernando MartínezSe vence el plazo para que todas las sociedades financieras de objeto multiple (Sofomes) reguladas en México renueven su registro ante la Comisión Nacional para la Protección de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef), para...
Por: Departamento Editorial-Clientes cuyas direcciones o domicilios están alejadas de la ubicación de la oficina en donde opera su cuenta o efectúa negocios. -Clientes que visitan frecuentemente el área de las cajillas de seguridad antes de hacer un depósito de dinero...
Por: Fernando Martínez El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) retiró a Ecuador de la lista de “jurisdicciones con deficiencias estratégicas” y lo pasó a la “lista de jurisdicciones en procesos de cumplimiento”. La decisión fue...
Por: Martha P. Morales (*) En sus inicios, era común al interior de las organizaciones, que el tema del lavado de dinero, tendiera a verse aislado. Hasta hace un par de años, bastaba con la sola asignación de una persona o área como responsable para dar...
Por: Departamento EditorialChile y Reino Unido decidieron estrechar su cooperación para prevenir y combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y toda actividad criminal relacionada. A través de la firma de un Memorándum de Entendimiento (MOU, por...
Por: Fernando Martínez Durante la última semana dos bandas criminales fueron desmanteladas luego de haber sustraído a través de sofisticados mecanismos informáticos dinero de organizaciones financieras, que a pesar de los controles, siguen...
Por: Departamento Editorial Los bancos e instituciones financieras deben poseer mecanismos y procedimientos de vigilancia, control y denuncia de actitudes sospechosas en el interior de la empresa, para evitar que la institución y sus clientes sean víctimas...
Por: Fernando Martínez El informe anual del Departamento de Estado estadounidense sobre terrorismo concluye que existe un considerable aumento de las acciones criminales de estas agrupaciones violentas. En sus consideraciones subrayan que...
Por: Fernando Martínez Cuando todavía no se han concluído las investigaciones sobre la trama multimillonaria de falsas importaciones entre Ecuador – Venezuela, la policía de Brasil desarticuló una organización internacional acusada de evasión de divisas y...
Un total de 761 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo (LA/FT) recibió la Unidad de Análisis Financiero (UAF) durante el primer trimestre de 2015. La cifra representa un aumento de 94,13% respecto...
Por: Departamento Editorial La implementación de un sistema nacional de administración de riesgos, contemplada en la Recomendación No. 1 del Grupo de Acción Financiera (GAFI), es uno de los principales desafíos que enfrentan las naciones durante la 4 Ronda...
Por: Departamento editorial1. El conocimiento del cliente es formal, documental, si se quiere, pero no se confirma la realidad de tal información. 2. Se sigue premiando las metas comerciales, por encima del control. 3. El control es un gasto, por lo...
Por: Departamento Editorial La Unidad de Análisis Financiero (UAF) publicó en su página web (www.uaf.cl) la Circular N°54 sobre Prevención del Delito de Financiamiento del Terrorismo, y una nueva Guía de Señales de Alerta Indiciarias de Lavado de...
