Por Juan Alejandro Baptista. Como parte de las presiones económicas adelantadas por Estados Unidos contra el régimen de Nicolas Maduro, el Departamento del Tesoro emitió este martes nuevas designaciones, pero en esta ocasión los afectados fueron la empresa...
Por el Departamento Editorial El Banco de México emitió a través de la circular 4/2019, dirigida a las Instituciones de Crédito y de Tecnología Financiera, una serie de disposiciones generales aplicables en las operaciones realizadas con activos...
Por el Departamento Editorial.Una “revisión retrospectiva” se refiere al proceso por el cual las transacciones históricas, que ya deberían haber sido analizadas, investigadas y posiblemente reportadas, son reexaminadas para determinar si algunas operaciones no fueron...
Departamento de Prensa. En toda la región se han venido estableciendo procesos de control y prevención de los delitos financieros al sector de las cooperativas. Muchas de estas entidades han fortalecido sus áreas de cumplimiento y los oficiales de cumplimiento tienen...
Por el Departamento Editorial.Para definir el riesgo geográfico es necesario tomar en cuenta diversos factores y analizar distintas fuentes de información. La responsabilidad de los gobiernos, el cumplimiento del estado de derecho, la preservación de las libertades...
Por el Departamento Editorial. El gigante bancario suizo UBS Group AG deberá pagar US$ 5.100 millones a las autoridades francesas por haber ayudado a acaudalados clientes galos a lavar dinero producto de la evasión de impuestos, a través de un planificado esquema...
Por el Departamento Editorial. Analizar diversos desafíos de cumplimiento que enfrentan las entidades reguladas en Panamá fue el principal objetivo del desayuno conferencia organizado por la Asociación de Especialistas Certificados en Gestión de Riesgos (AECGR)...
Internet tiene un caudal de información que puede ser indispensable para cumplir con las tareas antilavado, y los motores de búsqueda de Internet pueden ser herramientas invalorables para la verificación de información.Dogpile (www.dogpile.com) es un motor de búsqueda...
Por el Departamento Editorial. Descubrir la participación de empleados en esquemas de fraude, corrupción y lavado de dinero es uno de los mayores desafíos que enfrentan las entidades reguladas, sin embargo, este reto es aún mayor cuando el criminal ocupa una de...
Por el Departamento Editorial. Por segundo año consecutivo, Venezuela resultó ser el país más corrupto de América en el Informe Anual sobre la Percepción de la Corrupción presentado por la Organización Transparencia Internacional, al ocupar el lugar 168 de la...
Por el Departamento Editorial. Como una medida determinante para aumentar las presiones contra el régimen de Nicolás Maduro, el Departamento del Tesoro de Estados Unidos anunció la sanción económica contra Petróleos de Venezuela (PDVSA), por considerarla un...
Por Carmen Rincón* ¿La corrupción nace o se hace? ¿Qué componente demográfico diferente a la pobreza condiciona e incrementa prácticas corruptas? Durante los últimos 18 años, en Venezuela se vivió una transición de un sistema político-económico...
Departamento Editorial.El manejo de cuentas de una organización caritativa presenta riesgos para las entidades financieras, especialmente por su posible utilización en esquemas de financiamiento del terrorismo. Estos riesgos obligan al personal de cumplimiento a...
Por el Departamento Editorial. Hacer depósitos en monedas virtuales es uno de los nuevos servicios que tienen a disposición los clientes del Falcon Private Bank de Suiza, que empezó este mes de enero a competir en el novedoso y riesgoso mercado de los...
Por el Departamento Editorial. Aplicar la Política Conozca a Su Empleado como una forma de combatir el fraude interno no parece ser suficiente en la industria financiera, pues cada vez las organizaciones criminales enfocan más esfuerzos en reclutar a trabajadores...
Por Departamento Editorial.Es un reto para los sujetos obligados perfeccionar los procesos de auditoría externa e interna. Especialmente las empresas financieras deben concentrarse cada vez más en verificar la eficiencia de sus programas de cumplimiento ALD/CFT en...
Por el Departamento Editorial.Los blogs son diarios personales o colectivos en línea que registran experiencias, informaciones, enlaces y permiten agregar comentarios. Son muy útiles cuando se busca contenido estrechamente relacionado con un nicho en especial, una...
Departamento Editorial. La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Valores e Intercambio de Estados Unidos (SEC por sus iniciales en inglés) anunció que durante el año que comienza sus prioridades estarán enfocadas en los...
Por el Departamento Editorial. Una nueva sanción millonaria impuso esta semana el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York a una entidad financiera extranjera. En esta ocasión, la multa fue para el Barclays PLC, que deberá pagar de US$ 15 millones por...
Por el Departamento Editorial. El Banco de Pagos Internacionales (BIS, por sus iniciales en inglés) plasmó en su reporte “Ciber-resiliencia: gama de prácticas” un análisis realizado a bancos y jurisdicciones alrededor del globo, el cual resalta los hallazgos más...
