por | Jun 13, 2007
Por Brian Monroe.El principal regulador financiero del Reino Unido multó a Barclays PLC con más de US$4 millones por “fallas serias” en su reporte de monitoreo de transacciones de títulos valores, la mayor sanción aplicada por la agencia por problemas de este tipo. La...
por | Jun 12, 2007
Los investigadores federales han vinculado un caso de lavado de dinero contra un senador por el Estado de Louisiana con otra acusación hecha contra un legislador del Congreso de Estados Unidos que enfrenta cargos por solicitar sobornos para agilizar operaciones...
por | Jun 12, 2007
Por Brian Monroe. Las instituciones financieras que permiten transacciones utilizadas para pagar rescates a los secuestradores de embarcaciones pueden en el futuro enfrentar juicios, procesos regulatorios o demandas civiles por permitir actos ilegales, comentan...
por | Jun 12, 2007
A medida que se aproxima el quinto aniversario de la Ley USA Patriot, sorprende a algunos expertos, incluyendo a los funcionarios del Departamento de Justicia de EE.UU., que una poderosa herramienta creada por la ley para perseguir y confiscar fondos sucios en todo el...
por | Jun 12, 2007
Por Len Steinmetz* La presión regulatoria continúa. Las cosas se están poniendo más serias para usted y su departamento de cumplimiento. Usted finalmente siente que ha ganado el respeto – y el presupuesto – que necesita para poner en funcionamiento un programa...
