por | Oct 5, 2006
Por Colby Adams. El Departamento del Tesoro de Estados Unidos aplicó una multa de US$ 7 millones al Pacific National Bank de Miami por deficiencias del programa de cumplimiento y por violaciones a los requerimientos de la Ley de Secreto Bancario (LSB). El banco, que...
por | Oct 5, 2006
Por Gonzalo [email protected] Finalmente, y luego de un incremento en presión internacional, Argentina decidió acelerar la marcha en la aprobación de una ley que castigue la financiación del terrorismo. Una comisión parlamentaria está impulsando...
por | Oct 5, 2006
Las personas que han participado en la preparación del nuevo manual para los examinadores de las agencias fiscalizadoras de bancos de EE.UU. han advertido a las instituciones financieras que no entreguen éste dentro de sus instituciones para una simple lectura...
por | Oct 4, 2006
Por Brian [email protected] La Asociación Nacional de Corredores de Valores (por sus siglas en inglés, NASD) ha presentado una demanda formal alegando que NevWest Securities Corp. y sus dos principales ejecutivos violaron regulaciones federales...
por | Oct 3, 2006
Los mejores gerentes de cumplimiento hacen una cosa muy importante: Evitar los errores (costosos) cometidos por aquellos que no siguen las reglas antilavado. Esos errores –apodados los “siete pecados capitales”- han estado presentes en legendarios casos de...
