ING recibe la mayor sanción impuesta en Europa por fallas ALD

Por el Departamento Editorial. Siguiendo los pasos de sus contrapartes estadounidenses, los reguladores europeos parecen haber iniciado un nuevo proceso sancionatorio que contempla elevadas multas contra las entidades que han cometido violaciones a las normas de...

Red Flags asociadas a fraudes en el sector de valores

Por el Departamento Editorial. En el mercado de valores son muchas las formas como los estafadores pueden aprovecharse de los inversionistas poco cautelosos, pero dos metodologías muy comunes para engañar a sus víctimas son el “Fraude de Inversiones” y la...