Para un adecuado conocimiento del cliente se deben considerar los antecedentes, condiciones específicas, actividad económica o profesional y las plazas en las que operan los clientes. Además, para acreditar plenamente su identidad se debe tener un expediente...
Una investigación hecha por el Departamento del Tesoro de Estados Unidos a 120 instituciones financieras descubrió 39 potenciales violaciones regulatorias o criminales, según informó recientemente un funcionario del organismo. Las averiguaciones adelantadas por la...
Por Matt [email protected] Representante del Congreso de EE.UU. Barney Frank urgió a la Comisión de Valores e Intercambio (por sus siglas en inglés, SEC) a eliminar de su sitio en Internet o modificar una lista dirigida a identificar a compañías que tienen...
Los países deberían facilitar las restricciones de privacidad que impiden el intercambio de datos transfronterizo sobre transacciones sospechosas, según expresó el Grupo Egmont, una instancia intergubernamental de unidades de inteligencia financiera de 121...
Un gran jurado en Texas acusó a la organización Holy Land Foundation –alguna vez la organización de caridad de origen islámico más grande de EE.UU.—y a siete de sus principales ejecutivos de financiar el grupo militante palestino Hamas.Estos cargos se presentan casi...
El Grupo de Acción Financiera (GAFI) publicó una nueva guía sobre cómo los países pueden identificar mejor y congelar bienes vinculados al financiamiento del terrorismo. El documento especifica las medidas mínimas que pueden aplicar las jurisdicciones para asegurar...
Michael Millar, propietario de una concesionaria de automóviles, dijo que los traficantes de drogas nunca deberían realizar transacciones comerciales a su nombre. Cuando traficantes de droga que pagaban en efectivo visitaron tres de sus locales de venta en el área de...
Nota del Editor: El sistema de presentación electrónica de la Red de Control de Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro (FinCEN) permite a las instituciones financieras y negocios realizar de manera electrónica las presentaciones individuales y por...
Enfrentando las críticas internacionales por sus esfuerzos antilavado de dinero, Grecia disolvió su Unidad de Información Financiera y la reemplazó con un comité en el ministerio de finanzas del gobierno, reseñó el jueves el Financial Times.El ministro de finanzas de...
Hace 10 años no había ni un sólo rascacielos en el área del Parque Urraca en la bahía de la capital de Panamá y hoy en día se ha llenado de edificios lujosos que se ponen a la venta por no menos de US$1 millón, al más puro estilo de cualquier capital de una primera...
La jurisdicción de Antigua y de Barbuda anunció este lunes la creación de la Asociación de los Proveedores de Servicios Financieros Internacional de Antigua y de Barbuda (FISPAA, por sus siglas en inglés), la cual trabajará con el gobierno para promover Antigua a la...
El gobierno de Estados Unidos devolvió a Nicaragua US$2,7 millones producto de la venta de un condominio en Miami comprado por el ex director general de rentas de Nicaragua Byron Jerez con dinero robado al pueblo nicaragüense.La embajadora estadounidense en Nicaragua...
La reciente modificación de la Ley de Ilícitos Cambiarios en Venezuela y las medidas regulatorias tomadas por las autoridades venezolanas no sólo han generado una gran convulsión en el mercado bursátil nacional y regional, sino que generan nuevos retos de cumplimiento...
El Fondo Monetario Internacional ha publicado un manual de 132 páginas que intenta ayudar a los países que quieran establecer unidades de inteligencia financiera, o a aquellos que quieran mejorar las existentes.El manual, que se dio a conocer en junio, cubre los...
Por Emilio López RomeroLa Comisión Europea (por sus siglas en ingles, EC) ha dado a Bulgaria la luz verde para unirse a la Unión Europea como miembro plenario a partir del 1 de enero, luego de un proceso de ingreso dificultoso. El último mes de mayo, la EC advirtió a...
Por Carla [email protected] El 70 por ciento de los negocios de loterías y el 65 por ciento de las notarias en Colombia no cumplen con la obligación de reportar las operaciones sospechosas de lavado a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF),...
Las compañías transmisoras de dinero que quieren que los bancos abran cuentas para ellas deberían primero familiarizarse de las regulaciones que pesan sobre los bancos para la aceptación de estas cuentas. Una reciente notificación de la Oficina de Contralor de la...
La sanción de US$3 millones impuesta sobre las sucursales de Nueva York y Miami del Banco de Chile por parte de la Red de Control de Crímenes Financieros de EE.UU., FinCEN menciona deficiencias en controles de lavado de dinero, particularmente con respecto a las...
Por Matt [email protected] instituciones financieras deberían pedir una solicitud escrita emitida por cualquier agencia de cumplimiento legal que solicite mantener una cuenta abierta, según la Red de Control de Crímenes Financieros del Departamento del...
Mientras el Senado de EE.UU. reprime a Riggs Bank por negociar con jefes de estados extranjeros, el Departamento de Estado de Estados Unidos se sumó a la pelea para ayudar a encontrar nuevos hogares para las embajadas extranjeras que antes comercializaban con Riggs...
