REGULACIÓNClarifican regulaciones ALD para valores en EE.UU.La Bolsa de Valores de Nueva York (por sus siglas en inglés, NYSE) y la Asociación Nacional de Corredores de Valores (por sus siglas en inglés, NASD) modificaron sus regulaciones antilavado de dinero (ALD)...
Por Carla [email protected]ñana se vence el plazo en que las entidades financieras mexicanas deben presentar su plan para actualizar los expedientes de sus clientes de alto riesgo, lo cual hacen anualmente. Pero esta vez, deben incluir entre los...
Con el objetivo de combatir el lavado de dinero y fortalecer el sistema financiero, el gobierno colombiano introdujo al Congreso un proyecto de ley para regular y sancionar las actividades ilegales de captación de dinero mediante las llamadas “pirámides”.Según el...
El 4 de noviembre de 2005, el Bank of New York celebró un acuerdo de no enjuiciamiento con los Fiscales Federales en los Distritos Este y Sur de Nueva York, con quienes concilió otros dos casos en los cuales el banco omitió cumplir procedimientos adecuados de control...
Por Juan Alejandro Baptista.Los bienes en Estados Unidos de tres altos funcionarios del gobierno venezolano fueron congelados, luego de haber sido “designados” este viernes por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos...
Por Rachael Lee [email protected] Departamento del Tesoro de EE.UU. denigró severamente a su principal regulador federal bancario por haber pasado por alto las violaciones a la Ley de Secreto Bancario realizadas por el Wells Fargo & Co.,...
Nigeria alcanzó el tope de la lista del Grupo de Acción Financiera de África Occidental (GIABA por sus siglas en inglés) de países que tienen controles de cumplimiento antilavado de dinero deficientes, según informó el Servicio de Noticias Nigeriano.Según el reporte...
Marc Harris, el joven prodigio del mundo financiero, fue sentenciado a 17 años de prisión en Estados Unidos por su papel en el elaborado y complejo sistema de lavado de dinero y evasión impositiva que estableció durante la década pasada. Harris, quien alguna vez se...
Un jurado federal condenó el viernes a dos ex gerentes del Bank of China y a sus esposas por fraude contra la institución por más de US$485 millones, y lavado de millones de dólares a través de bancos y casinos estadounidenses. El Departamento de Justicia de EE.UU....
Ami Kim integra el equipo de Cumplimiento Antilavado de Dinero del Capital One Financial Corp., una compañía de servicios financieros que ofrece productos de crédito, ahorro y préstamos. Sus responsabilidades abarcan la administración del programa antilavado de...
Por Alan S. Abel y Troy M. La Huis* Cuando la Ley de Secreto Bancario de 1970 por primera vez obligó al reporte de las transacciones superiores a US$10.000, el principal interés del gobierno de Estados Unidos era la evasión fiscal. Hoy, esa ley y las leyes...
Los artículos más importante del 2007Lavadodinero.com presenta una recopilación de los artículos desarrollados por nuestro equipo editorial más importantes publicados durante el año 2007. ENERO: Demora en regulaciones de las vulnerables industrias de bienes raíces e...
AmSouth Bank, un banco de Estados Unidos, deberá pagar a los reguladores US$10 millones y perderá como castigo a las manos del gobierno de Estados Unidos US$40 millones por varias violaciones de las leyes antilavado de dinero –la más notable es no haber presentado...
Por Carla [email protected] un informe dado a conocer en abril, que expande otro publicado hace dos años, el GAFISUD, la organización estilo GAFI que agrupa a los países de América del Sur para combatir el lavado de dinero y la financiación del...
El gobierno de Estados Unidos eliminó a Corea del Norte de la lista de estados que apoyan al terrorismo, una decisión que posiblemente tendrá un impacto menor sobre las sanciones económicas impuestas al país.La decisión da marcha atrás con las políticas aplicadas...
Ejemplos de la vida real de familiares y asociados cercanos de figuras políticas extranjeras prominentes, o personas políticamente expuestas, son abundantes, y cubren toda la gama desde los hijos, a esposas, queridas y amantes hasta los simples testaferros. A...
Por Brian Monroe.La presión internacional sobre los paraísos de secretismo bancario, incluidos Suiza y Lichtenstein, está haciendo que los evasores de impuestos transfieran sus bienes a países del Medio Oriente y Asia, según algunos analistas económicos. El año...
La policía española descubrió una gran red de lavado de dinero por la mafia rusa. Es la segunda gran operación de 2005, “la más importante realizada contra la criminalidad organizada internacional en toda Europa” según el Ministerio de Interior español. “Vor z...
Por Carla ValeroCon el objetivo de controlar de manera más eficaz y formal al sector bursátil y poner freno a posibles operaciones de lavado, el Banco Central de Uruguay emitió la comunicación 2008/055 en referencia a la Circular No. 1982 de diciembre de 2007, para...
Por Colby Adams. La existencia de complejas estructuras financieras offshore y las deficiencias de los acuerdos internacionales sobre asistencia jurídica son trabas que enfrentan las gestiones para repatriar los fondos US$ 76.000 robados por los ex dictadores del...
