5 Ventajas de la Capacitación E-Learning para Empresas Grandes
Plus Comply / Dpto. de Producción. En el entorno empresarial actual, donde la eficiencia y la optimización de recursos son esenciales, la capacitación e-learning ha emergido como una solución efectiva para las empresas que manejan una gran cantidad de empleados, como...
Gol Airlines: un Complejo Esquema de Sobornos y una Costosa Multa
Plus Comply / Dpto. de Producción. Un complejo esquema de sobornos que contemplaba diversas estructuras jurídicas, testaferros y cuentas bancarias en Las Bahamas, Estados Unidos, Suiza y Brasil fue develado este 15 de septiembre por las autoridades estadounidenses,...
Importancia de Evaluar el Riesgo de Jurisdicciones y Zonas Geográficas
Por el Dpto. de Producción. Para hacer una evaluación adecuada que permita implementar un programa de gestión de riesgos efectivo se debe determinar las amenazas asociadas a las jurisdicciones donde opera la empresa, sus clientes y/o donde se originan/terminan las...
¿Pueden Aplicarse Varias Metodologías de Gestión de Riesgos al Mismo Tiempo?
Por el Dpto. de Producción. La selección de la metodología de gestión de riesgos requiere de mucha atención, porque la metodología funciona como el soporte conceptual que rige la manera en que se aplican los procedimientos. La gestión del riesgo de lavado de activos...
Debida Diligencia de Clientes Refugiados y Asilados
Departamento de Producción. Todo proceso migratorio genera desajustes y complicaciones, más aún cuando el desplazamiento es forzoso y se sale de un país huyendo. Poco se piensa en los desafíos que enfrentan los refugiados y asilados para retomar su vida financiera en...
Estafas Ponzi Mediante Empresas Fachada que Comercializan Materias Primas
Por el Departamento Editorial. La vieja metodología de estafa iniciada a principios del siglo pasado por Carlos Ponzi ha mutado de muchas maneras al pasar del tiempo, sin embargo su esencia se mantiene: ofrecer un mecanismo de inversión que garantice alta rentabilidad...
3 Claves Para Adaptar la Gestión de los Riesgos a la Nueva Realidad Operativa
El teletrabajo y la externalización de las labores de cumplimiento han generado grandes desafíos para los profesionales responsables de la gestión de los riesgos asociados, la prevención de los delitos financieros y el cumplimiento de las normas. A continuación,...
Microlearning – Consecuencias de no Cumplir las Normas ALD
El incumplimiento de las normas contra la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo pueden ser grave para todos los negocios, incluidos los profesioanles independientes, las PYMES y las entidades no financieras. En este micro, el experto...
Desafíos asociados al cumplimiento de plazos para reportar operaciones sospechosas
Por María Elisa Holguín* Uno de los principales retos del Oficial de Cumplimiento (OC) dentro de su gestión de monitoreo de la relación comercial y las transacciones de los clientes es la generación de alertas de actividades sospechosas y, cuando el caso lo amerite,...
Protegido: FinCEN-Leaks: Impacto y Riesgos Para Las Áreas de Cumplimiento
Protegido con contraseña
Introduce a continuación la contraseña para ver este artículo protegido:
Episodio No. 7: Cómo prepararse para la Auditoria de Cumplimiento del Regulador
Una clara explicación sobre qué son y qué buscan las auditorías realizadas por los entes reguladores fue dada por Raúl Alonzo Acosta, director ejecutivo de AOG Consultores, en su conversación con Franco Rojas en este episodio de La Mancha Indeleble. El experto...
Episodio No. 6: Delitos Financieros Cibernéticos
Entender qué son y qué riesgos representan los delitos financieros cibernéticos es vital para todo profesional del área de cumplimiento, dueño de negocio o alto ejecutivo. En este episodio de La Macha indeleble, el experto Gonzalo Vila aborda esta temática y...
Episodio No. 5: Riesgos de las APNFDs
Las Actividades y Profesionales no Financieras Designadas -conocidas en el mundo del cumplimiento como APNFDs- siguen siendo una de las áreas más aprovechadas por los criminales para legitimar recursos de procedencia ilícita en toda la región. Por eso, en este...
Caso de Estudio: complicidad interna facilita lavado millonario de expresidente Toledo
Departamento de Producción. La importancia de monitorear y establecer procesos de control a los empleados bancarios quedó de manifiesto el pasado mes de junio cuando tres ejecutivos del Banco Scotiabank de Costa Rica fueron acusados de colaborar en el establecimiento...
Programa de Cumplimiento Anticorrupción – Conceptos básicos
Serie Microlearning Cuatro definiciones fundamentales (“corrupción”, “colusión”, “soborno” y “malversación”) se explican en este micro titulado Programa de Cumplimiento Anticorrupción – Conceptos Básicos, que forma...
Episodio No. 3: Lavado de Dinero por Evasión Fiscal y la Elusión Fiscal
En este episodio No. 3, el experto colombiano Juan Pablo Rodríguez presenta un análisis jurídico sobre la evasión fiscal como delito precedente de lavado de dinero, explicando también la relación con la elusión fiscal y las diferentes formas de tipificar los delitos...
Errores comunes en el chequeo de listas: menospreciar su importancia
Ignorar o menospreciar el chequeo de listas negras es un error que refleja una gran deficiencia en el proceso de debida diligencia asociado a clientes, aliados, proveedores y empleados, ya que evidencia un desconocimiento de los riesgos que pueden representar...
Banco en la sombra: definición y riesgos
Por Heiromy Castro.* La acuñación del término “Banco en la Sombra” se le debe a el economista norteamericano Paul McCulley en 2007. El nombre estaba enfocado en Estados Unidos, para hacer alusión a las instituciones financieras no bancarias que se dedicaban a lo que...
La Mancha Indeleble – Episodio No. 2: El Riesgo Operativo vs. El Riesgo de Lavado de Dinero
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...- Mondo TV: Radiografía de una Violación de las Sanciones de OFAC
- 5 Ventajas de la Capacitación E-Learning para Empresas Grandes
- Plus Comply Estrena Nueva Plataforma de Capacitación Virtual
- USD 508 Millones Pagará Tabacalera Inglesa por Violaciones de Sanciones OFAC
- Gol Airlines: un Complejo Esquema de Sobornos y una Costosa Multa
