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Estados Unidos impone normas de valores a empresas de criptomonedas
Por Juan Alejandro Baptista.La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus iniciales en inglés) de Estados Unidos anunció que los operadores de compra, venta y almacenamiento de monedas virtuales deben obtener una licencia de operaciones, lo que puede significar para...Minería ilegal: una amenaza entrelazada al lavado de activos y otros delitos (Parte II)
Este artículo es la continuación del trabajo Minería ilegal: una amenaza entrelazada al lavado de activos y otros delitos (Parte I) Por el Departamento Editorial. Al momento de hablar de cumplimiento asociado a la minería ilegal, es importante contar con...BIS recomienda sistemas de pagos transfronterizos más eficientes y baratos
Por Alcinoe Martínez. Los pagos transfronterizos son más costosos, lentos y opacos que los pagos hechos dentro de una jurisdicción, sin embargo, existen las condiciones para mejorar este servicio para individuos y negocios, según indica el reporte Pagos...BIS recomienda sistemas de pagos transfronterizos más eficientes y baratos
Por Alcinoe Martínez. Los pagos transfronterizos son más costosos, lentos y opacos que los pagos hechos dentro de una jurisdicción, sin embargo, existen las condiciones para mejorar este servicio para individuos y negocios, según indica el reporte Pagos...“Alto Riesgo” en frontera de USA motiva de-risking bancario como método ALD
Por Sergio Antequera. La Oficina de Contabilidad del Gobierno (GAO, por sus iniciales en inglés) de Estados Unidos informó mediante un reporte que bancos de la zona suroeste del país aplican de-risking debido a altos niveles de riesgo de lavado de dinero, por lo...Reporte de Operación Sospechosa (ROS): errores comunes cometidos durante su elaboración (Parte II)
Este trabajo es la continuación del trabajo titulado: Reporte de Operación Sospechosa (ROS): claves para su correcto análisis y justificación (Parte I) Departamento Editorial. Continuando con la Guía de Calidad Para los Reportes de Operaciones...Caso de estudio: sobornos y lavado de dinero en el sector farmacéutico en Grecia
Por Alcinoe Martínez. Malversación de unos € 85.000 millones y sobornos por € 50 millones son algunas de las cifras que se conocen del sonado escándalo de corrupción que estalló este mes, luego de que fueran descubiertas prácticas ilícitas del grupo suizo...Caso de estudio: uso de “cartas de compromiso” para estafa multimillonaria
Por Sergio Antequera. Basado en un modus operandi estructurado en la estafa, aproximadamente US$1.770 millones fueron movilizados en transacciones fraudulentas a través del Banco Nacional de Punja (BNP) de la India, mediante la combinación de dos elementos: las...Suiza presiona a bancos para combatir corrupción en Latinoamérica
Departamento Editorial. La Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero (FINMA, por sus iniciales en inglés) de Suiza instó a los bancos de la nación a combatir la corrupción originada por negocios ilegítimos, mecanismos ilícitos y transacciones ilegales...“Soplones” deberán reportar a la SEC para poder obtener protección
Por Sergio Antequera. Para que un “soplón” pueda obtener protección antirepresalias deberá informar todas las actividades sospechosas e ilícitas a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (SEC, por sus inciales en inglés), de acuerdo a un estatuto de la Corte...UAF suscribe inédito acuerdo con municipalidad de santiago para avanzar en la implementacion de un sistema preventivo antilavado
Nota de prensa. • Pese a obligación legal de reportar, establecida en el artículo 3° de la Ley N° 19.913, menos del 15% de las municipalidades del país se encuentra inscrito en la UAF y, por ende, está en condiciones de informar las operaciones sospechosas de...Recomendaciones para el éxito de las comunicaciones relacionadas cumplimiento en las entidades reguladas
Por Alcinoe Martínez. Ser capaz de comunicar efectivamente el porqué, cómo y cuándo de las políticas, los procedimientos y otros aspectos del programa de cumplimiento es un componente clave en el éxito organizativo de la prevención del lavado de activos. No ser...Código de ética del nuevo ente británico autorregulador de criptomonedas
Departamento Editorial. “CryptoUK” es la nueva entidad reguladora de criptomonedas formada por siete de las mayores empresas de este rubro, las cuales decidieron unir fuerzas para manejar de manera responsable, a partir de un código de conducta general, la...Minería ilegal: una amenaza entrelazada al lavado de activos y otros delitos (Parte I)
Por Verónica Moyano. Los países donde la explotación minera se destaca entre las actividades que forman parte de sus economías, enfrentan la amenaza de la minería ilegal que, cada vez más, se constituye como uno de los principales problemas que las autoridades...FinCEN emite letal medida contra el Banco ABLV de Letonia por riesgo de lavado
Por Sergio Antequera. El futuro del Banco ABLV de Letonia es incierto, luego de que el Departamento del Tesoro estadounidense emitiera una propuesta para el cierre de sus cuentas de corresponsalía y el cese de relaciones comerciales en el sistema bancario...Tesoro estadounidense emite la “Lista de Oligarcas” que podría impactar en el cumplimiento
Por Sergio Antequera. Un aumento de las labores de cumplimiento de las entidades reguladas latinoamericanas pudiera representar la llamada “Lista de Oligarcas” emitida por el Departamento del Tesoro estadounidense, en la que se incluyen a 114 políticos y 96 oligarcas...GAFI: movimiento del dinero asociado al reclutamiento de nuevos terroristas
Departamento Editorial. Con la finalidad de facilitar la comprensión del complejo movimiento de fondos asociados a los actos terroristas, el Grupo de Acción Financiera emitió en enero de 2018 una guía con detalles de los costos y procesos asociados a una de las...Uso de “sociedades instrumentales” para lavar y estafar a inversores
Por el Departamento Editorial. 19 personas y 12 sociedades están implicadas en un caso de blanqueo de dinero, estafa y diversos delitos financieros por maquillar estados de cuenta desde el año 2009 hasta el 2012, teniendo como principal protagonista a Manuel...Gonzalo Gerbasi: “La emisión del Petro por parte del gobierno venezolano en realidad sería una puerta de entrada franca para el crimen organizado”
Por Fernando Martínez.En medio de la convulsión que impera en el mundo de las jóvenes monedas virtuales, el gobierno venezolano anunció la creación del llamado “Petro”, cuya emisión “no entra en la clasificación de una criptomoneda y su esquema sería una puerta de...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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