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Casos de Estudio
Multa contra miembros del directorio por amenazar al oficial de cumplimiento
Departamento Editorial Si bien la mayoría de las amenazas que enfrentan las empresas reguladas son externas, muchas veces los mayores riesgos son creados desde el interior de las empresas, incluso desde la Junta de Directores. Un caso ocurrido en Dubai sirve para...Multa a banco suizo evidencia alcance de regulaciones de EE.UU.
Por: Fernando Martínez El alcance que tienen las regulaciones y las autoridades de Estados Unidos sobre la banca internacional se demuestra nuevamente con un caso que involucra a otra entidad suiza que venía siendo investigada desde hace 7 años. Analistas consultados...Juez ratifica multa millonaria a oficial de cumplimiento por fallas en su programa ALD / CFT
El 13 de enero de 2016 una corte federal estadounidense ratificó una multa de US$ 1.000.000 impuesta al ex gerente de cumplimiento de la empresa MoneyGram, Thomas Haider, quien en 2014 fue sancionado por la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus...Incumplimiento ALD genera multa a banco comunitario y cárcel para un gerente
Por el Departamento Editorial. Durante los últimos años la banca de todo el mundo, especialmente la de Estados Unidos, ha fortalecido sus procesos de cumplimiento antilavado de dinero de una forma significativa, sin embargo muchos bancos enfrentan actualmente...- Mundial de Fútbol 2026: la Prevención Empieza Antes del Primer Partido
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