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Casos de Estudio
ROS y auditoría interna permiten desmantelar una red de lavado en El Salvador
La complicidad entre el dueño de una agencia Western Union ubicada en El Salvador y narcotraficantes que necesitaban lavar dinero procedente de la venta de droga en Estados Unidos produjo grandes beneficios económicos. Sin embargo, los delincuentes no contaban con que...Fraude detrás de “Oportunidades de Negocios” que operaban desde Costa Rica
La venta de negocios fraudulentos y empresas fantasmas en Estados Unidos genera cuantiosas ganancias a los estafadores -incluso si estos se encuentran en el extranjero- y grandes pérdidas para las víctimas. Esta metodología de fraude presenta retos de cumplimiento,...Oficial de cumplimiento de un NSM a juicio por fallas de diligencia debida
Fallas en la identificación de los clientes y en la presentación de reportes de transacciones en efectivo fueron las principales violaciones detectadas por las autoridades estadounidenses, que acusaron judicialmente a un oficial de cumplimiento antilavado y a cuatro...Comunidad musulmana y Facebook son piezas clave para detener atentado con armas de destrucción masiva
Antonio Martínez es un hispano residente de Maryland (Estados Unidos), quien en 2010 decidió convertirse al Islam. Poco tiempo después, además de seguir los principios religiosos musulmanes, decidió convertirse en un yihadista (soldado de la guerra santa encargado de...La industria del petróleo y sus nexos con el lavado
La multimillonaria industria de los hidrocarburos no se ha mantenido ajena a la corrupción, el fraude y, por ende, al lavado de dinero. En varias ocasiones se han descubierto esquemas asociados a prácticas corruptas relacionadas con el sector, que derivan en...Una sanción demuestra la importancia de “Conocer al Proveedor”
Muchas veces las instituciones y sujetos obligados en general se esfuerzan por implementar las políticas de “Conozca a sus Cliente” y “Conozca a su Empleado”, debido a la importancia que tienen estas para mitigar los riesgos de la empresa e implementar un programa...Historia de un atentado terrorista que costó menos de tres mil dólares
Apenas pasaba la medianoche y “Dave Mathews Band” interpretaba uno de sus éxitos en el Wrigley Field de la ciudad de Chicago (USA). Miles de fanáticos disfrutaban el concierto esa noche de septiembre de 2010, pero ninguno se imaginaba que en las afueras del estadio,...Bancos “offshore” y cajas de seguridad como herramienta para ocultar sobornos en las Fuerzas Armadas
Los procesos de licitación y asignación de contratos de obras o servicios para organismos del Estado muchas veces se ven empañados por la corrupción de los funcionarios envueltos en tales procedimientos. Por tal razón, es importante poder identificar potenciales...Distribuidor cibernético de drogas evidencia riesgos de la banca electrónica
Al igual que cualquier otra tienda en internet, The Farmer’s Market vendía sus productos a clientes de 35 países y recibía los pagos electrónicos a través de diversos sistemas en línea. El próspero negocio alcanzó a facturar más de un millón de dólares en solo dos...Fraude detrás de “Oportunidades de Negocios” que operaban desde Costa Rica
La venta de negocios fraudulentos y empresas fantasmas en Estados Unidos genera cuantiosas ganancias a los estafadores -incluso si estos se encuentran en el extranjero- y grandes pérdidas para las víctimas. Esta metodología de fraude presenta retos de cumplimiento,...El gran pedido de pizzas
Los estafadores especializados en fraudes mediante tarjetas de crédito diseñan estrategias orientadas a los distintos actores que participan en el procesamiento de los pagos electrónico, desde los titulares de las cuentas hasta los negocios minoristas. En este caso...Empleado corrupto en el mundo de las maderas muestra fallas de “Conozca a su Cliente”
Frecuentemente el lavado de dinero es una consecuencia del robo y la actividad corrupta de empleados que trabajan para empresas que son defraudadas. Sin embargo, si los oficiales de cumplimiento ALD conocen a su cliente [sea el empleado o sea la compañía] y siguen el...ONG involucrada en fraude para financiar campañas políticas
Según un estudio publicado en el año 2007 por la organización Transparencia Internacional (TI), los procesos electorales en Latinoamérica están en creciente riesgo de ser financiados por dinero negro por culpa de los escasos controles que ejercen los gobiernos sobre...Lavado multimillonario tras tráfico de jóvenes entre Colombia y Panamá
El desmantelamiento de una red dedicada al tráfico de jóvenes desde Colombia para ejercer la prostitución en Panamá, es un insumo que permitirá analizar y clarificar aun más de qué forma el crimen organizado opera en esta tipo actividad criminal para lavar...Riesgos y consecuencias de tener un empleado cómplice en la empresa
Un empleado de Brown Brothers Harriman “parece” haber ayudado a un financista brasilero condenado y a su hermana a evitar los controles antilavado de dinero (ALD) sobre cuentas con cientos de millones de dólares, según las declaraciones y las pruebas presentada por...Una peligrosa combinación de delito cibernético, dinero digital y tarjetas prepagadas
No es una metodología simple: robar números de tarjetas de crédito, después comprar artículos electrónicos en Internet y revender la mercadería robada a cambio del dinero digital E-Gold. Luego, utilizar ese dinero digital para comprar tarjetas prepagas, con las cuales...El complejo entramado de lavado de “El Padrino” cubano-estadounidense
La acusación hecha por EE.UU. a un supuesto capo de la mafia cubano-estadounidense del estado de Florida -quien esquivó el arresto con la misma agilidad que sus contrapartes siciliano-estadounidenses entre la década del 30 al 70-, parece demostrar la complejidad de...El gran daño reputacional (y económico) para el Deutsche Bank
Por el Departamento Editorial. Cuando se habla del riesgo reputacional al que están expuestas las empresas financieras, muchos gerentes parecen no prestar atención a los expertos. Sin embargo, casos como el del Deutsche Bank son un perfecto ejemplo de lo “costoso” que...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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