En la mayoría de los congresos ALD/CFT celebrados en la región durante el 2015 no pocos expertos en sus concluyeron que – palabras más, palabras menos- aquellos que aún no han notado hacia dónde se ha estado moviendo el mundo del cumplimiento a...
En el año que termina el “de-risking” aplicado por las instituciones que prestan servicios de corresponsalía, fue nuevamente uno de los temas que tomó más relieve, por la creciente preocupación que genera en la banca latinoamericana...
Con la participación de los técnicos e inspectores de los entes reguladores de República Dominicana, se realizó entre el 16 y el 17 de noviembre el curso sobre Técnicas y Procesos Clave Para una Adecuada Supervisión Basada en el Riesgo de Lavado de...
La coordinación operativa que demostró el grupo terrorista Estado Islámico con los ataques perpetrados en las ciudades de Francia, Beirut y el Sinaí evidencia no solo un efectivo entrenamiento paramilitar de sus yihadistas, sino la sólida plataforma de...
Uno de los principales riesgos que enfrentan los departamentos de cumplimiento y antifraude de las instituciones financieras es la complicidad interna, debido a que la participación de empleados en esquemas criminales puede dificultar la aparición de...
Las estadísticas emitidas recientemente por la unidad de inteligencia financiera estadounidense sobre los reportes de operaciones sospechosas presentados durante el último año, muestran como los profesionales antilavado del sector financiero están cada...
Por Roberto Mella Cohn* En los últimos meses se han estado analizando nuevas y preocupantes preguntas en el mundo antilavado de dinero en República Dominicana a propósito de la Evaluación Mutua que hará el Grupo de Acción de Financiera (GAFI)...
Una investigación reciente indica que las instituciones financieras están generando un cambio “cultural” dentro de las corporaciones para fortalecer y ser más exitosos en el proceso de administración de riesgos, especialmente de los no financieros. ...
Por el Departamento Editorial. El alcance que tienen las regulaciones y las autoridades de Estados Unidos sobre la banca internacional quedó nuevamente demostrado con la anunciada liquidación del Banco Continental de Honduras, luego de que la entidad y varios de sus...
Luego del fortalecimiento del marco regulatorio y de la implementación de mejoras en la estructura de control, Panamá parece estar preparada para salir de la lista de países que mantienen deficiencias antilavado de dinero (ALD) y contra el...
Por Martha P. Morales* ¿Cómo definir un cliente de alto riesgo? Las regulaciones a nivel internacional manejan diversos criterios para poder clasificar o definir a un cliente de alto riesgo. Por ejemplo, en México las Disposiciones lo definen...
Por el Departamento Editorial de Lavadodinero.com / UIAF de Colombia. Chile, Perú y Colombia se destacan como los países latinoamericanos con menor riesgo en lavado de activos, según el último Índice Antilavado de Basilea 2015 publicado el 18 de...
La ganancia que le genera una relación de corresponsalía a un banco estadounidense es un aspecto fundamental que puede evitar el cierre de las cuentas de sus contrapartes latinoamericanas, según lo conversado en un panel del XIX Congreso Hemisférico que...
Por Ana María de Alba, AMLCA, CPAML* En el mundo de hoy, donde ya no solamente son las entidades de intermediación financiera a las que se les exige mantener un sistema de gestión de riesgo que les permita detectar y reportar actividad...
Por el Departamento Editorial. A pesar de que las iniciativas para imponer obligaciones de cumplimiento antilavado a los fondos de alto riesgos han sido frenadas desde hace más de una década, 2015 parece ser el año en que el gobierno de Estados Unidos...
Por el Departamento Editorial. Como parte de la estrategia de combate del lavado de dinero y de los delitos en la zona fronteriza con México, las autoridades estadounidenses renovaron y ampliaron los controles establecidos sobre las empresas de transporte...
Por el Departamento Editorial. En un mundo en el que cada vez existen más amenazas para las empresas, la práctica de la administración de riesgos recibió un nuevo espaldarazo al revelarse que las compañías que han mantenido procesos sólidos de...
Por el Departamento Editorial. Una multa de US$ 140 millones y el cierre de parcial de las operaciones de Banamex USA es el resultado de un largo proceso regulatorio que ha revelado enormes deficiencias en el cumplimiento antilavado de dinero de la...
Por el Departamento Editorial. Luego de 7 meses de que el gobierno de Estados Unidos flexibilizara el embargo económico impuesto sobre Cuba, el Stonegate Bank de Florida abrió una cuenta de corresponsalía en el Banco Internacional de Comercio S.A....
Durante los primeros seis meses de 2015, la Unidad de Análisis Financiero (UAF) detectó señales de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo en 187 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) presentados por los sujetos obligados, lo que significa...
