Por Carla Valero [email protected] Paraguay trabaja a marchas forzadas en su legislación antilavado desde que el pasado mes de abril el Departamento de Estado de EE.UU. anunció, en su informe anual sobre el estado global del terrorismo, que si el país no...
Por Brian Monroe y Juan Alejandro Baptista La publicación de miles de cables del Departamento de Estado de Estados Unidos como parte de una fuga masiva de comunicados diplomáticos puede ser una ocasión propicia para que los departamentos de cumplimiento antilavado y...
La Red de Control de Crímenes Financieros de EE.UU. (FinCEN, por sus siglas en inglés) está siendo objeto de una profunda reorganización, y ésta no podría llegar en un mejor momento. La Ley USA Patriot de 2001 recargó sobre el Departamento del Tesoro una tarea...
Dpto. de Prensa / Departamento de Justicia de EE.UU.David N. Kelley, Fiscal de Estados Unidos del Distrito Sur de Nueva York, anunció hoy la extradición y la acusación de Quirino Ernesto Paulino Castillo, alias “El Don” (“Paulino Castillo”), jefe de la organización de...
Comenzó con US$8 millones en cuentas en el asediado Banco Riggs de Washington, D.C., como lo informó un subcomité del Senado de EE.UU. Luego, entre acusaciones de corrupción, las investigaciones realizadas en Chile descubrieron otros US$8 millones en cuentas y...
La Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) –Corporación Federal de Seguros de Depósitos—de Estados Unidos presentó el 16 de noviembre una carta de guía y asesoramiento para las instituciones financieras para que se realice una apropiada diligencia debida cuando...
Por Fernando Martínez. La interrogante sobre la extradición a Estados Unidos del ex presidente de Guatemala Alfonso Portillo fue despejada y ahora pudiera enfrentar los cargos por lavado de unos US$ 70 millones ante tribunales estadounidenses, luego de haber sido...
Por el Departamento Editorial.Atrás están quedando los tiempos en que el daño reputacional era el mayor temor que enfrentaban las instituciones financieras. Las sanciones multimillonarias y el enjuiciamiento penal de los ejecutivos bancarios son las nuevas armas...
Caso Hipotético: Durante una revisión mensual sobre la actividad de la cuenta de algunos de sus clientes de “alto riesgo”, usted nota que la Casa de Cambio El Dinero, una cuenta corporativa que mantiene su institución, ha incrementado sus depósitos...
Un plan del Departamento del Tesoro de Estados Unidos para incrementar los reportes de transacciones internacionales le permitiría a los reguladores y a los investigadores federales detectar más fácilmente a los negocios de servicios monetarios (NSMs) no registrados....
Por Selina Romá[email protected] cantidad de informes de actividad sospechosa (IASs) presentados este año podría llegar a la marca de 1 millón por primera vez si el crecimiento experimentado en la primer mitad del año continúa su curso, según la Revisión...
La Superintendencia de Bancos de Chile acaba de modificar la regulación que obliga a los bancos a reforzar sus políticas antilavado y sus operaciones de cumplimiento y a llevar una supervisión más estricta de sus relaciones con otros bancos en el exterior.La circular...
Por Brian MonroeLos procesos adelantados contra dos hispanos, generaron un cambio trascendental en la implementación de las leyes antilavado de dinero, cuando la Corte Suprema de Estados Unidos limitó el alcance de estas regulaciones en dos fallos judiciales...
Esperanza Matos Saad era vicepresidenta de la sucursal en Florida del Banco Industrial de Venezuela (BIV). En 1998, fue acusada de lavado por el Gobierno Federal de EE.UU y el banco decidió suspenderla indefinidamente. Pero luego de varios juicios, el 13 de julio de...
Por Selina Romá[email protected] de 200 compañías de valores obtendrán lo que muchos ejectivos de compañías han deseado – menos revisiones y reguladores superpuestos y menores costos de cumplimiento – si se concreta el acuerdo de la Asociación...
De la misma forma que lo hacen las empresas farmacéuticas, los nuevos instrumentos financieros deberían ser probados cuidadosamente para evaluar los riesgos antes de ser autorizados en el mercado, según Paul Kay, fundador y presidente de PMK Advisory, una consultora...
Las autoridades peruanas impusieron este miércoles nuevos mecanismos de control antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo para los casinos y salas de máquinas tragamonedas, mediante una nueva Directiva que contiene 24 artículos. A través de la...
Bolivia, Cuba y Ecuador fueron las tres naciones latinoamericanas mantenidas en la lista de jurisdicciones con deficiencias estratégicas en materia de prevención del lavado y del financiamiento del terrorismo emitida por el Grupo de Acción Financiera (GAFI),...
BankAtlantic Bancorp firmó un acuerdo de procesamiento diferido y pagó US$10 millones al Departamento de Justicia de Estados Unidos por violar la Ley de Secreto Bancario (LSB).La investigación y subsiguiente acuerdo fue el resultado de una investigación de 1999 de la...
Por Brian [email protected] China emitió reglas contra la financiación del terrorismo mediante las cuales se obliga a los bancos a reportar transacciones respecto de las cuales sospechen que puedan estar vinculadas a actos de terrorismo. Las...
