El gobierno de Venezuela anunció la creación del Viceministerio del Sistema Integrado de Investigación Penal, que estará a cargo del general retirado Hugo Armando Carvajal Barrios, quien forma parte de la lista de funcionarios públicos venezolanos designados por las...
Por Brian [email protected] regulador financiero de Japón le ordenó el lunes al Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ que mejore sus programas antilavado de dinero (ALD) y modifique la forma en que maneja las quejas en sus operaciones de fondos mutuos. La...
“El Tesoro publicó la última de las Estrategias Nacionales contra el Lavado de Dinero (ENLD) con su edición de 2003”, dijo Molly Millerwise, vocera del Departamento del Tesoro de EE.UU. “La ley no ha sido prorrogada”. Bajo la Ley de Estrategia Nacional Contra el...
Hoy en día, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo son frecuentemente mencionados en forma conjunta, sin darle mucha importancia a las grandes diferencias entre ambos. Incluso los controles que los negocios deben implementar están dirigidos a cumplir...
Las estructuras de auditoría y control de riesgos son una pieza importante para fortalecer los procesos antilavado de dinero, contra el financiamiento del terrorismo y antifraude en las instituciones financieras, a juicio del experto Carlos Valdivieso*, quien tiene...
El gobierno de Estados Unidos aumentó las presiones contra Siria e irán al prohibir ciertas transacciones comerciales y restringir la entrada al país de quienes no cumplan con las restricciones contempladas en las sanciones impuestas a las dos naciones del Medio...
La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus siglas en inglés) del Departamento del Tesoro de EE.UU. ha publicado por primera vez en su sitio en la Web los comentarios que recibe del público sobre regulaciones propuestas bajo la Ley de Secreto Bancario,...
Por Colby Adams.El Fondo Monetario Internacional (FMI) inició un programa para ayudar a 16 países de la región africana del Sub-Sahara a combatir la legitimación de capitales mediante el comercio de diamantes y oro, para lo cual destinará US$31 millones durante los...
Las señales de alerta –también conocidas como “banderas rojas” (red flags)- relacionadas con el lavado de dinero a través del comercio pueden distinguirse comparando las transacciones con los parámetros de información con que se cuenta para las mercaderías. El Grupo...
Por Brian Monroe. El gobierno de Estados Unidos anunció que los investigadores centrarán más su atención sobre los “gatekeepers” financieros y legales relacionados a casos de lavado de dinero, con lo cual también espera motivar a los bancos para que inviertan más...
Luego de las consecutivas sanciones impuestas a diversas instituciones financieras extranjeras por violación de las leyes antilavado estadounidenses, ahora le tocó el turno a la entidad alemana Deutsche Bank, que está siendo investigada por fallas en el cumplimiento...
Los procedimientos de examinación publicados en julio por varias agencias de EE.UU. que supervisan a las instituciones financieras son útiles no sólo para los bancos y otras entidades que deben mantener programas de identificación de clientes (PIC).También son...
Por Carla [email protected] Las entidades financieras bolivianas tienen una nueva fuente de diligencia debida: una base de datos gratuita con todos los nombres de personas procesadas por corrupción. Pedro Biscay del Centro de Investigación y Prevención...
Por Brian [email protected] legalización y regulación de los juegos de apuestas en Internet ayudarán a eliminar un foro utilizado por los terroristas para financiar sus operaciones, dicen los expertos en juegos de apuestas y opositores a una...
Por Brian Monroe. Un equipo conformado por funcionarios de organismos de investigación y empleados bancarios puede convertirse en un modelo de cómo distintos sectores pueden crear métodos efectivos de comunicación para fortalecer la lucha en contra de la legitimación...
Por Brian Monroe.El mayor regulador no gubernamental de las empresas de valores de Estados Unidos expulsó a un agente de bolsa del estado de Missouri y también le prohibió a su oficial jefe de cumplimiento que desempeñe tareas similares, por reiteradas violaciones e...
Por Brian Monroe. Un equipo conformado por funcionarios de organismos de investigación y empleados bancarios puede convertirse en un modelo de cómo distintos sectores pueden crear métodos efectivos de comunicación para fortalecer la lucha en contra de la legitimación...
La Corte Suprema de Estados Unidos está analizando si el gobierno federal está aplicando las leyes de lavado de dinero de los EE.UU. en forma demasiado amplia en casos de ocultamiento de dinero en efectivo. Los jueces de la Corte Suprema escucharon los alegatos hoy...
Desde los primeros días del 2011 el gobierno argentino, a través de la Unidad de Información Financiera (UIF), ha anunciado doce normativas para prevenir e impedir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo. Actividades como la venta de vehículos e...
En una revisión antilavado crítica de un banco de mediano tamaño, los examinadores admitieron haber tenido dificultades para entender cómo funcionaba el sistema de monitoreo de transacciones.Virtualmente ninguna de la información necesaria para su revisión –los tipos...
