Por Sergio Antequera. El banco privado más antiguo y grande de Emiratos Árabes Unidos, el Mashreqbank, fue multado con US$ 40 millones por el Departamento de Servicios Financieros (DFS, por sus iniciales en inglés) de Nueva York por haber violado la Ley de...
Por el Departamento Editorial. Unos US$ 2.500 millones fueron lavados a través de plataformas de intercambio de criptomonedas (exchanges) de países con débiles controles antilavado de dinero (ALD) desde enero de 2009 hasta septiembre de 2018, según una...
Por Juan Alejandro Baptista. Un caso recientemente develado por la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC, por sus iniciales en inglés) muestra como la imagen de consultoras globales y de agencias reguladoras pudieran estar siendo utilizadas por criminales...
Por el Departamento Editorial.El fraude interno es uno de los mayores riesgos que enfrentan las entidades reguladas, especialmente las empresas financieras. Por tal razón, los sujetos obligados deben tener procedimientos claramente definidos para monitorear las...
Por Juan Alejandro Baptista. Miles de millones de dólares en multa, un gran daño reputacional, 8 empleados procesados penalmente y una enorme cantidad de dinero ilícito siendo aprovechado por criminales son algunas de las consecuencias del escándalo de lavado de...
Por el Departamento Editorial. La unidad antilavado estadounidense emitió este jueves un aviso para alertar a la institución financiera sobre el riesgo creciente de que funcionarios del gobierno de Nicaragua intenten trasladar a Estados Unidos los capitales...
Por el Departamento Editorial. El sector bancario, los negocios de servicios monetarios, los centros de masajes y promotores de empleo tienen en algunos mercados una lamentable relación: forman parte de terribles esquemas de tráfico humano. Para poder combatir...
Por el Departamento Editorial. El sector bancario, los negocios de servicios monetarios, los centros de masajes y promotores de empleo tienen en algunos mercados una lamentable relación: forman parte de terribles esquemas de tráfico humano. Para poder combatir...
Por el Departamento Editorial. Obviar aspectos elementales del programa de cumplimiento o no profundizar en la prevención de los delitos financieros puede traer consecuencias inmensas para las empresas reguladas, pero también para los profesionales antilavado....
Por Sergio Antequera. Por violaciones a la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras (FCPA, por sus iniciales en inglés) Petróleo Brasileiro S.A (Petrobras) acordó con las autoridades estadounidenses y brasileñas pagar la suma de US$ 853 millones, después de...
Por Sergio Antequera y Alcinoe Martínez. Varios altos funcionarios del gobierno de Venezuela y un empresario chileno fueron sancionados por las autoridades de Estados Unidos, debido a su participación en esquemas de corrupción, narcotráfico y otros delitos. La Oficina...
Por el Departamento Editorial. Advertencias sobre posibles fraudes y los riesgos relacionados al mercado son los principales tópicos de la campaña educativa adelantada por autoridades de todo el mundo durante la llamada Semana Mundial del Inversionista, que se...
Por el Departamento Editorial. La temida Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras (FCPA por sus iniciales en inglés) pudiera ver reducido su alcance internacional, luego de que un tribunal de apelación de Estados Unidos confirmó un fallo que reduce la jurisdicción...
Por el Departamento Editorial. Describir el perfil del Lavador de Dinero Profesional (LDP) y las distintas metodologías que utilizan estos individuos para blanquear las ganancias procedentes de las actividades delictivas son parte de los objetivos planteados por...
Plantear la necesidad de una cultura basada en el Gobierno Corporativo que asegure la independencia de la Función de Auditoría Interna es recomendable para fortalecer la administración de riesgos de los procesos internos de la compañía, según afirma José Guadalupe...
Por Sergio Antequera. Nuevas medidas con el objetivo de evitar la financiación del terrorismo y el blanqueo de dinero fueron aprobadas por el Parlamento Europeo, el cual busca reforzar los sistemas financieros del viejo continente, blindando el manejo del dinero...
Por Sergio Antequera. Argentina, Chile, Colombia y México obtuvieron una evaluación deficiente en materia de cumplimiento de los estándares contra el soborno trasnacional de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), según un reporte...
Por Juan Alejandro Baptista. El acelerado ecosistema financiero moderno caracterizado por nuevos métodos de pagos digitales, tecnología financiera (Fintech), banca móvil y criptoactivos exige mucha capacidad de adaptación de quienes participan en el combate de...
Por el Departamento Editorial. Los legisladores estadounidenses Ileana Ros-Lehtinen, Albio Sires, Robert Menéndez y Marco Rubio están a favor de sancionar a Nicaragua con medidas similares a las aplicadas contra Irán, las cuales buscarían someter al país...
Departamento Editorial / FinCEN. La Red Contra los Delitos Financieros (FinCEN, por sus siglas en inglés) publicó esta semana en español una advertencia dirigida a las instituciones financieras estadounidenses para resaltar el nexo que existe entre las Personas...
