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UAF Chile actualiza lista de personas naturales y jurídicas que deben hacer ROS
Por: Departamento Editorial La Unidad de Análisis Financiero (UAF) actualizó en su página web la lista de personas naturales y jurídicas privadas inscritas al 30 de junio de 2015 en su Registro de Entidades Reportantes. Lo anterior, en virtud...Sofomes en México con problemas para cumplir regulaciones ALD/CFT
Por: Fernando MartínezSe vence el plazo para que todas las sociedades financieras de objeto multiple (Sofomes) reguladas en México renueven su registro ante la Comisión Nacional para la Protección de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef), para...Situaciones de operaciones inusuales en cuanto al perfil del cliente y al tipo de operaciones
Por: Departamento Editorial-Clientes cuyas direcciones o domicilios están alejadas de la ubicación de la oficina en donde opera su cuenta o efectúa negocios. -Clientes que visitan frecuentemente el área de las cajillas de seguridad antes de hacer un depósito de dinero...Ecuador fuera de la lista de no cooperantes del GAFI
Por: Fernando Martínez El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) retiró a Ecuador de la lista de “jurisdicciones con deficiencias estratégicas” y lo pasó a la “lista de jurisdicciones en procesos de cumplimiento”. La decisión fue...El principal reto AML: el cambio cultural
Por: Martha P. Morales (*) En sus inicios, era común al interior de las organizaciones, que el tema del lavado de dinero, tendiera a verse aislado. Hasta hace un par de años, bastaba con la sola asignación de una persona o área como responsable para dar...Chile y Reino Unido cierran acuerdos para prevenir LD/FT
Por: Departamento EditorialChile y Reino Unido decidieron estrechar su cooperación para prevenir y combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y toda actividad criminal relacionada. A través de la firma de un Memorándum de Entendimiento (MOU, por...Nuevos casos de millonarios ataques cibernéticos ponen en alerta a sector financiero
Por: Fernando Martínez Durante la última semana dos bandas criminales fueron desmanteladas luego de haber sustraído a través de sofisticados mecanismos informáticos dinero de organizaciones financieras, que a pesar de los controles, siguen...Señales de alerta asociadas a empleados que podrían estar involucrados en actividades irregulares
Por: Departamento Editorial Los bancos e instituciones financieras deben poseer mecanismos y procedimientos de vigilancia, control y denuncia de actitudes sospechosas en el interior de la empresa, para evitar que la institución y sus clientes sean víctimas...Departamento de Estado de EE.UU y su reporte 2015 sobre el terrorismo en Latinoamérica
Por: Fernando Martínez El informe anual del Departamento de Estado estadounidense sobre terrorismo concluye que existe un considerable aumento de las acciones criminales de estas agrupaciones violentas. En sus consideraciones subrayan que...Venezuela es el eje de otro caso de lavado de dinero a través de falsas importaciones
Por: Fernando Martínez Cuando todavía no se han concluído las investigaciones sobre la trama multimillonaria de falsas importaciones entre Ecuador – Venezuela, la policía de Brasil desarticuló una organización internacional acusada de evasión de divisas y...ROS enviados a UAF de Chile aumentaron en un 94,1%
Un total de 761 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo (LA/FT) recibió la Unidad de Análisis Financiero (UAF) durante el primer trimestre de 2015. La cifra representa un aumento de 94,13% respecto...Las dos herramientas más usadas para implementar un sistema nacional de gestión de riesgos
Por: Departamento Editorial La implementación de un sistema nacional de administración de riesgos, contemplada en la Recomendación No. 1 del Grupo de Acción Financiera (GAFI), es uno de los principales desafíos que enfrentan las naciones durante la 4 Ronda...Las 10 fallas más recurrentes del cumplimiento ALD/CFT en América Latina
Por: Departamento editorial1. El conocimiento del cliente es formal, documental, si se quiere, pero no se confirma la realidad de tal información. 2. Se sigue premiando las metas comerciales, por encima del control. 3. El control es un gasto, por lo...UAF Chile publica señales de alerta LA/FT para todos los sujetos obligados
Por: Departamento Editorial La Unidad de Análisis Financiero (UAF) publicó en su página web (www.uaf.cl) la Circular N°54 sobre Prevención del Delito de Financiamiento del Terrorismo, y una nueva Guía de Señales de Alerta Indiciarias de Lavado de...ALD Básico: clientes de alto riesgo para la industria de valores
Por: Departamento Editorial La debida diligencia en un reto del personal de cumplimiento, las regulaciones en todo el mundo se dirigen cada vez más a la necesidad de lograr mecanismos de identificación al cliente más eficientes, expeditos y con alta...Multa de US$ 43 millones acuerda HSBC en Suiza tras caso Falciani
Por: Fernando Martínez HSBC pagará US$43 millones como parte del acuerdo por una investigación de la fiscalía de Ginebra por acusaciones de que el banco ayudó a que algunos acaudalados clientes evadieran impuestos, lo cual pone fin a las...EE.UU da otro paso hacia la normalización de las relaciones financieras con Cuba
Por: Fernando Martínez Cuba salió oficialmente de la lista de países patrocinadores del terrorismo que elabora cada año el Gobierno de Estados Unidos, en la que estaba desde 1982, anunció el Departamento de Estado. Luego de esta decisión, existe en el...Chile: servicios públicos obligados a aplicar políticas de prevención ALD/CFT
Por: Departamento Editorial Con el objetivo de prevenir que el sector público pueda ser utilizado para la comisión de actos ilícitos, el Ministerio de Hacienda de Chile distribuyó a todos los ministerios y servicios públicos del Estado, intendencias,...Solo las autoridades tendrán acceso a registro central de la UE sobre fondos fiduciarios
Por: Fernando MartínezUna legislación adoptada por el Parlamento Europeo, estipula que los 28 miembros de la Unión Europea deberán elaborar registros con los nombres de los propietarios efectivos de empresas, fundaciones y fondos fiduciarios, para impedir que empresas...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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