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Fraude en el mercado de valores cometido por pastor de iglesia
Por Sergio Antequera. Un esquema de fraude, malversación de fondos y otros crímenes financieros fue perpetrado en el mercado de valores por un pastor de iglesia que resultó en una sanción de más de US$ 8.600.000 por reparos económicos a las víctimas y penas...Video de Capacitación: el elevado costo del daño reputacional
Por el Departamento Editorial. Uno de los principales riesgos que enfrentan actualmente las empresas es el reputacional, que es descrito por el Comité de Basilea como la posibilidad de que una publicidad negativa relacionada con las prácticas y relaciones de negocios...Millonaria sanción a banco suizo por ayudar a evadir impuestos
Por Sergio Antequera. Un banco radicado en Basilea ayudó a numerosos clientes de Estados Unidos a evadir impuestos mediante administradores de activos externos desde el 2002 a 2012, por lo que deberá pagar una sanción de US$ 60,4 millones en restitución al...La “criptoignorancia” no puede regir en el cumplimiento
Por Juan Alejandro Baptista. Uno de los mayores problemas que enfrenta el desafiante mundo de los criptoactivos es el desconocimiento que existe sobre sus características, su potencial, sus ventajas y, obviamente, sus riesgos. Si bien el precio de las...Consejos para implementar exitosamente nuevos procesos de control en una entidad regulada
Por el Departamento Editorial.El dinamismo del mundo criminal exige a las autoridades y a las entidades reguladas ser capaces de adaptarse oportunamente a los continuos desafíos, para responder adecuadamente a los riesgos asociados. No obstante, la adaptación a nuevas...Caso de Estudio: tribus indígenas y un piloto profesional causan millonaria sanción a banco estadounidense
Por Sergio Antequera. Una red de entidades dedicadas a otorgar préstamos personales fue la base de un complejo esquema financiero que durante varios años combinó elementos muy particulares: tribus indígenas, un piloto profesional de automovilismo, empresas...Congreso Hemisférico reúne en Panamá a más de mil profesionales del cumplimiento
Por el Departamento Editorial. Con la participación de más de 1.100 profesionales del mundo antilavado latinoamericano se realizó en la Ciudad de Panamá el XII Congreso Hemisférico Para la Prevención del Delito del Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo...Tendencia: evolucionan los métodos de pago y aumentan los desafíos de cumplimiento
Por Juan Alejandro Baptista. Los adelantos tecnológicos y la dinámica comercial de las sociedades modernas exigen sistemas de pagos más rápidos y efectivos, capaces de responder de forma competitiva a las exigencias empresariales e individuales. Si bien en los...Citigroup paga nueva multa por violaciones de su filial mexicana
Por el Departamento Editorial.Citigroup acordó pagar a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus iniciales en inglés) una multa de US$ 4.750.000 por no diseñar y mantener controles contables internos adecuados sobre su filial mexicana Grupo...Implementando un adecuado proceso de elaboración de Reportes de Operación Sospechosa
Por el Departamento Editorial* Con todas las acciones de cumplimiento realizadas por las autoridades en los últimos años relacionados a los Reportes de Operaciones Sospechosa (ROS) que fueron presentados tarde, incompletos o que ni siquiera fueron presentados, es...Lavadodinero.com obtiene nuevo aval internacional para sus cursos
Por el Departamento Editorial. La Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (Association of Certified Financial Crime Specialists – ACFCS) se convirtió en la segunda entidad internacional que avala los cursos de Lavadodinero.com, luego...Las tres etapas del lavado de dinero profesional
Por Sergio Antequera.En el mundo del lavado de dinero ciertos patrones se ven repetidos varias veces si los esquemas son analizados, o por lo menos así afirma el reporte del Grupo de Acción financiera Internacional (GAFI) llamado “Lavado de Dinero Profesional”, el...Estados Unidos se mantiene como líder mundial en multas por fallas de cumplimiento
Por el Departamento Editorial. Cuando se trata de obligaciones y de cumplimiento en el mundo financiero, Estados Unidos se ha convertido en el epicentro de las preocupaciones para las entidades financieras, quienes durante los últimos 10 años han pagado unos US$...Estados Unidos reactiva sanciones económicas contra Irán
Por Sergio Antequera. La administración del presidente de Estados Unidos, Donald Trump, impuso sanciones financieras y económicas sobre Irán este 7 de agosto y aseguró que, de no cooperar, el país de medio oriente verá sobre sus hombros sanciones aún más fuertes...4 pasos esenciales para elaborar un programa de capacitación
Por Patrick Fogerty*.El desarrollo de un programa de capacitación adecuado para mantener a la empresa libre de riesgos y a los reguladores satisfechos, debe contemplar distintos elementos: 1. Definir los objetivos. Todo buen proyecto comienza con la determinación de...Caso de estudio: lavado a través de los video juegos
Por el Departamento Editorial. La popularización de los video juegos no solo ha permitido desarrollar nuevos negocios multimillonarios, sino que ha generado un área de enormes oportunidades para los criminales cibernéticos, quienes se aprovechan de las...Colombia logra resultados positivos en evaluación mutua
Por El Departamento Editorial. Colombia logró resultados positivos en la evaluación realizada por el Fondo Monetario Internacional al sistema nacional anti lavado de activos y contra la financiación del terrorismo (ALA/CFT), según anunció este 30 de julio la...IBM anuncia plataforma de Blockchain “LedgerConnect” para bancos
Departamento Editorial. International Business Machines Corporation (IBM), la famosa empresa de consultoría y tecnología financiera, y CLS Ltd. (CLS), institución dedicada a proveer servicios de liquidación, anunciaron una prueba de concepto de una nueva...La pregunta que todos nos hacemos: ¿Cuánto cuesta el cumplimiento? (Parte II)
Para leer la Parte I de este artículo, PULSE AQUÍ. Por Juan Alejandro Baptista. Aunque es complicado precisar montos exactos a la hora de hablar de la inversión que se viene haciendo en el cumplimiento en diversos sectores, la única certeza que se puede tener...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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