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Asesores financieros en EE.UU. critican posibles regulaciones antilavado

por | Oct 19, 2004

Los asesores financieros en EE.UU. han criticado las regulaciones propuestas que los obligarían a cumplir con las normativas antilavado en EE.UU. Argumentan que las propuestas son inconsistentes y que establecen límites y umbrales para los activos innecesariamente...

Los marcos regulatorios antilavado deben ser rigurosos, pero flexibles

por | Oct 14, 2004

Martin Owen fue director de la unidad de política de delitos financieros del Reino Unido, la Autoridad de Servicios Financieros (por sus siglas en inglés, FSA).  Fue responsable de las políticas sobre lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y otros...

Siete lecciones clave del caso Riggs

por | Oct 14, 2004

1. Solicite apoyo gerencial: Incluso un programa estricto de cumplimiento antilavado puede fracasar si no es apoyado por la alta gerencia de la institución.  En el caso Riggs, los reguladores dijeron que la administración del banco “no fue efectiva” en la...