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Por Departamento Editorial.Es un reto para los sujetos obligados perfeccionar los procesos de auditoría externa e interna. Especialmente las empresas financieras deben concentrarse cada vez más en verificar la eficiencia de sus programas de cumplimiento ALD/CFT en...
Por el Departamento Editorial.Los blogs son diarios personales o colectivos en línea que registran experiencias, informaciones, enlaces y permiten agregar comentarios. Son muy útiles cuando se busca contenido estrechamente relacionado con un nicho en especial, una...
Departamento Editorial. La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Valores e Intercambio de Estados Unidos (SEC por sus iniciales en inglés) anunció que durante el año que comienza sus prioridades estarán enfocadas en los...
Por el Departamento Editorial. Una nueva sanción millonaria impuso esta semana el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York a una entidad financiera extranjera. En esta ocasión, la multa fue para el Barclays PLC, que deberá pagar de US$ 15 millones por...