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Errores que se deben evitar durante las investigaciones en Internet
Por el Departamento Editorial. El Internet, con todo lo que representa, es la principal herramienta para las investigaciones de todo tipo; sin embargo, el enorme volumen de datos existentes y la presencia de fuentes poco fiables, exigen que las personas...Entra en vigencia nueva normativa de Debida Diligencia del Cliente de FinCEN
Por Sergio Antequera. Llamada “Requisitos de Diligencia Debida del Cliente para las Instituciones Financieras” (DDC), la nueva norma de la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en inglés) de Estados Unidos obliga a las...Caja de herramientas: el nuevo buscador de individuos de “alto riesgo” en el sector valores
Departamento Editorial. A la hora de buscar datos de individuos que se perfilan como posibles clientes o socios comerciales, es imprescindible contar con herramientas que permitan un escrutinio exhaustivo y profundo -propio de una correcta Debida Diligencia- para...Riesgo Reputacional: cuando lo infalible se derrumba
Por Tamara Agnic. Durante décadas, Carabineros fue considerada una de las instituciones con mejor reputación, confianza y credibilidad en Chile, junto con los Bomberos o la Iglesia Católica. Prácticamente nadie podía siquiera pensar en que estas entidades...Tendencia: las 5 preguntas sobre cumplimiento que hacen los reguladores de EE.UU. a las RegTech
Por el Departamento Editorial. Como parte del proceso de regulación y control que desarrolla el gobierno de Estados Unidos para los sectores económicos emergentes del mundo digital, como lo son las empresas catalogadas de FinTech (tecnología financiera) y los...Caso de estudio: lavado de dinero a través de libros falsos en Amazon
Departamento Editorial. El uso indebido del nombre de un autor para lavar alrededor de US$ 24.000 en la plataforma “CreateSpace” de Amazon destapó una metodología compleja que, además de facilitar el blanqueo, ayuda a evadir impuestos. Patrick Reames, escritor...Paraisos fiscales de Reino Unido podrían aumentar su transparencia debido a legislación
Departamento Editorial. La Cámara de Comunes de Reino Unido se plantea muy seriamente aprobar una legislación que obligue a sus jurisdicciones dependientes de ultramar, consideradas paraísos fiscales, a publicar y llevar registro de los propietarios finales de...Caso de estudio: la metodología del “spoofing” en el sector de valores
Departamento Editorial. El banco más conocido de Alemania, el Deutsche Bank, fue sancionado a pagar una multa de US$ 30 millones por practicar el llamado “spoofing”, según señalaron el Departamento de Justicia estadounidense y la Comisión de Comercio de Futuros...Resumen del Reporte de Estrategia Internacional de Control de Narcóticos de Estados Unidos – Lavado de Dinero (Parte II)
Departamento Editorial. Continuando con las consideraciones del “Riesgo Geográfico” en Latinoamérica con respecto a los procesos de control y gestión de los riesgos del lavado de dinero, presentamos la segunda parte del análisis expuesto en el...Guillermo García Orué: “Lo que las Fintech plantean es mucho más desafiante, ya que plantean interacciones intermediadas por pantallas y ya no por personas”
Por Sergio Antequera. Como un cambio paradigmático pocas veces visto en la industria financiera cataloga a las FinTech el experto paraguayo, Guillermo García Orué, quien será uno de los oradores del Congreso Antilavado Bancamérica 2018, que se efectuará en la...FinCEN reitera exigencias de cumplimiento sobre servicios de corresponsalía
Departamento Editorial. La unidad de inteligencia financiera de Estados Unidos reiteró las obligaciones de cumplimiento que tienen los bancos que prestan servicios de corresponsalía a la banca extranjera, como parte del comunicado emitido en relación a la lista...Señales de alerta asociadas a la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva
Por el Departamento Editorial. En la Recomendación No. 7 de los estándares internacional emitidos por el Grupo de Acción Financiera (GAFI) se indica que “Los países deben implementar sanciones financieras dirigidas para cumplir con las resoluciones del Consejo de...Resumen del Reporte de Estrategia Internacional de Control de Narcóticos de Estados Unidos – Lavado de Dinero (Parte I)
Departamento Editorial. Considerando que el “Riesgo Geográfico” es uno de los indicadores fundamentales en el establecimiento de procesos de control y gestión de los riesgos, presentamos un resumen del Volumen II -dedicado al lavado de dinero- del Reporte de...Alta presencia latinoamericana en lista de países que mueven dinero de la droga que afecta a Estados Unidos
Departamento Editorial. 14 de los 24 países que mueven dinero procedente de la droga por sus sistemas financieros y afectan a Estados Unidos son de Latinoamérica, según se desprende del Reporte de Estrategia Internacional de Control de Narcóticos 2018 de la...Caso de estudio: lavado producto de la estafa a través de premios falsos de lotería
Departamento Editorial. Aproximadamente US$ 103 millones fueron defraudados a de personas de la tercera edad en Estados Unidos a través de un esquema de estafa basado en falsos premios de lotería y supuestos pagos de “impuestos” ejecutado por un grupo que operaba...Exigencias regulatorias para las relaciones de corresponsalía bancaria
Por el Departamento Editorial.Uno de los mayores desafíos que han enfrentado las instituciones financieras y los negocios de servicios monetarios latinoamericanos en los últimos años es lograr mantener relaciones estables con bancos extranjeros, especialmente cuando...Principales vulnerabilidades de la banca ante los fraudes
Por Sergio Antequera.Solo el 38% de los líderes de seguridad bancaria tienen una alta confianza en la capacidad de su organización para detectar y prevenir fraudes, según se desprende de una encuesta realizada por la compañía Information Security Media Group (ISMG),...Metodología: utilización de productos bursátiles y entidades sin fines de lucro para lavar dinero
Por el Departamento Editorial.La complejidad de las estructuras usadas por los criminales para legitimar el dinero generado de forma ilícita queda en evidencia con la metodología de la compra de títulos valores a través de organizaciones sin fines de lucro. Para...Australia impone cumplimiento antilavado a casas de cambio de criptomonedas
Departamento Editorial. El Centro de Análisis y Reportes de Transacciones Australiano (AUSTRAC, por sus iniciales en inglés), regulador antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo (ALD/CFT) de Australia, implementó una serie de leyes para los...- Factores de Riesgo Explicados con Messi y la Parodia del Abuelo
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